Fidelity Investments

Entre le 17 et le 19 août 2024, un tiers non autorisé a accédé à des documents du réseau Fidelity contenant notamment des numéros de sécurité sociale, données de comptes, informations médicales et pièces d'identité. En avril 2026, le Massachusetts a infligé une amende de 1,25 million de dollars, reprochant une application insuffisante des contrôles de cybersécurité et des notifications incomplètes. Un règlement collectif distinct a également été proposé pour les réclamations civiles liées au même incident.

État de la preuve

Accord transactionnel

FINRA a constaté que le système de supervision de Fidelity Brokerage Services n'était pas raisonnablement conçu pour contrôler certains accès aux données et mouvements de fonds de Stock Plan Services. Un salarié avait détourné environ 750 000 dollars depuis 37 comptes de participants internationaux. Fidelity a été censurée et condamnée à une amende de 600 000 dollars.

État de la preuve

Accord transactionnel

La Massachusetts Securities Division a reproché à Fidelity Brokerage Services un système permettant à des clients de soumettre à répétition des demandes d'autorisation de trading d'options et de marge avec des informations modifiées jusqu'à satisfaction des critères. Un consent order de 2023 a imposé une amende de 750 000 dollars.

État de la preuve

Documenté

FINRA a constaté qu'entre janvier 2006 et septembre 2013 des frais excédentaires avaient été facturés à 20 633 comptes clients pour environ 2,4 millions de dollars. Fidelity Brokerage Services a accepté une censure et une amende de 350 000 dollars.

État de la preuve

Accord transactionnel

Fidelity Brokerage Services a accepté une amende de 65 000 dollars et une censure après des constatations FINRA selon lesquelles 17 transactions de titres municipaux avaient été effectuées à des prix non équitables ou raisonnables au sens des règles MSRB applicables.

État de la preuve

Accord transactionnel

FINRA a constaté que des supports publicitaires et marketing de Fidelity Brokerage Services sur les auction-rate securities n'étaient pas suffisamment équilibrés et ne décrivaient pas adéquatement leurs risques, et que le dispositif de supervision associé était insuffisant. Fidelity a accepté une censure et une amende de 375 000 dollars.

État de la preuve

Accord transactionnel

FINRA a sanctionné Fidelity Brokerage Services pour ne pas avoir déterminé et communiqué de manière adéquate certaines notations de crédit sous-jacentes d'obligations municipales assurées. La firme a accepté une censure et une amende de 35 000 dollars.

État de la preuve

Accord transactionnel

Fidelity Brokerage Services a accepté une censure et une amende de 10 000 dollars après des constatations FINRA portant sur huit transactions d'obligations d'entreprises vendues à des prix qui n'étaient pas équitables et raisonnables au regard des circonstances.

État de la preuve

Accord transactionnel

La SEC a constaté que des dirigeants et traders Fidelity avaient accepté plus de 1,6 million de dollars de voyages, divertissements et cadeaux de brokers et que des cadeaux ainsi que des relations familiales ou sentimentales avaient influencé la sélection de brokers. Fidelity a accepté une pénalité de 8 millions de dollars, une censure, une injonction de cessation et un consultant indépendant.

État de la preuve

Accord transactionnel

Quatre broker-dealers Fidelity ont accepté une censure et une amende conjointe de 3,75 millions de dollars. Le NASD avait notamment relevé des lacunes de conservation des e-mails et autres communications électroniques, des inscriptions maintenues pour des salariés non requis ou non autorisés à être inscrits, des lacunes d'affectation de superviseurs et, chez Fidelity Distributors, des déficiences de supervision liées aux cadeaux.

État de la preuve

Accord transactionnel

Imputation

Mise en cause directe

Fidelity Investments Institutional Services Company et Fidelity Distributors Corporation ont réglé des accusations NASD selon lesquelles des brochures des plans Destiny I et II utilisaient notamment des présentations de performance susceptibles de donner une impression trompeuse et que la supervision de ces supports était insuffisante. Les entités ont accepté une censure, une amende conjointe de 400 000 dollars et des engagements de disclosure.

État de la preuve

Accord transactionnel

La SEC et le NYSE ont constaté que des salariés d'au moins 21 des 88 agences de Fidelity Brokerage Services avaient altéré ou détruit des documents liés aux inspections internes. La firme a payé 2 millions de dollars de sanctions au total et la SEC a retenu des violations de tenue des livres et un défaut de supervision.

État de la preuve

Accord transactionnel