26 mai 2020
SEC : défauts de politiques et procédures relatives aux informations importantes non publiques
La SEC a conclu qu'Ares n'avait pas correctement mis en œuvre et appliqué ses procédures destinées à prévenir l'utilisation abusive d'informations importantes non publiques dans une situation où un salarié siégeait au conseil d'une société cotée tout en participant à des décisions de trading. Ares a accepté une censure, un cease-and-desist et une pénalité civile de 1 M$.
- State of the evidence
- Documented
- Attribution
- Direct responsibility
Sources · 1
- [1]U.S. Securities and Exchange CommissionPrivate Equity Firm Ares Management LLC Charged With Compliance FailuresRegulatory authorityVery high reliability
Last verified: 21 September 2026
