Photo: Macquarie Group Limited - upload: Giov.c · Public domain

Headquarters: Australia — Banque / marchés / gestion d’actifs / infrastructures / gestion de patrimoine

Macquarie Group

Fiche documentée couvrant 7 controverses, dont « Création de Hill Samuel Australia, prédécesseur de Macquarie » et « Client money : conditions supplémentaires de licence ASIC après des violations déclarées sur dix ans ».

Are you concerned? Right of reply

Profile No. 4436 · Updated on 12 October 2026

7Documented controversies+ 1 background event

9Sources

0Formal charge · all time

0Conviction

§ Legal statuses reflect the documented sources as of the date shown; they replace neither court decisions nor the presumption of innocence. Counts are not a rating. Methodology

I. Documented controversies

2009–2024; jugement 2026

Short sales : reporting erroné massif pendant plus d’une décennie et pénalité de 35 M$

Civil / administrative proceedings

Macquarie Securities a admis une conduite trompeuse liée au reporting incorrect d’au moins 73 millions de short sales, avec une estimation de 298 millions à 1,5 milliard de ventes courtes mal reportées. La NSW Supreme Court a imposé 35 M$ en 2026.

State of the evidence: Admitted by the person
Legal status — source text: civil_penalty_35m_AUD
Attribution: Macquarie_Securities_Australia

Sources · 1

[1]
ASICSupreme Court orders Macquarie Securities to pay $35 million penalty in short sale misreporting caseVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

Add to this entry

2022–2026

Shield Master Fund : manquement de surveillance admis et remboursement d’environ 321 M$ aux membres

Civil / administrative proceedings

Macquarie Investment Management a admis avoir manqué à ses obligations en ne plaçant pas Shield Master Fund sous surveillance renforcée. En 2025 Macquarie a accepté de restituer environ 321 M$ à quelque 3 000 membres; en mars 2026, la Federal Court a déclaré la contravention.

State of the evidence: Admitted by the person
Legal status — source text: no_civil_penalty_ASIC_compensation_undertaking
Attribution: Direct responsibility

Sources · 2

[1]
ASICFederal Court declares Macquarie contravened the Corporations Act in relation to Shield Master FundVery high reliability
[2]
ASICMacquarie admits to Shield contraventions and commits to pay affected membersVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

Add to this entry

2024–2025

ASIC : nouvelles conditions de licence après neuf incidents de marché et 375 000 transactions OTC mal reportées

Civil / administrative proceedings

ASIC a imposé en mai 2025 de nouvelles conditions de licence à Macquarie Bank après des défaillances répétées de futures dealing et de reporting OTC, dont plus de 375 000 transactions dérivées mal reportées et des problèmes de supervision persistants.

State of the evidence: Documented
Legal status — source text: additional_AFS_licence_conditions_2025
Attribution: Macquarie_Bank

Sources · 1

[1]
ASICASIC acts against Macquarie Bank for repeated compliance failuresVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

Add to this entry

2016–2020; pénalité 2024

Comptes cash : contrôles insuffisants permettant des retraits de frais non autorisés

Civil / administrative proceedings

Macquarie Bank a admis ne pas avoir disposé de contrôles efficaces pour prévenir ou détecter des transactions de frais non autorisées effectuées par des tiers via un outil de transactions groupées. Un conseiller a ainsi retiré frauduleusement environ 2,9 M$; la banque a été condamnée à 10 M$.

State of the evidence: Admitted by the person
Legal status — source text: civil_penalty_10m_AUD
Attribution: Macquarie_Bank

Sources · 1

[1]
ASICMacquarie Bank to pay $10 million for failure to properly monitor system for third-party fee withdrawalsVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

Add to this entry

janvier–septembre 2022; amende 2024

Marché des futures électricité : défaut de prévention d’ordres suspects et amende record du MDP

Civil / administrative proceedings

Le MDP a infligé à Macquarie Bank 4,995 M$ pour ne pas avoir empêché 50 ordres suspects sur le marché des futures électricité présentant des caractéristiques de « mark the close ».

State of the evidence: Documented
Legal status — source text: infringement_penalty_4_995m_AUD
Attribution: Macquarie_Bank

Sources · 1

[1]
ASICMacquarie Bank fined a record $4.995m for serious market gatekeeper failureVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

Add to this entry

2014–2018; pénalité 2019

Données réglementaires : 42 millions d’ordres et 377 000 rapports comportant des déficiences

Civil / administrative proceedings

Macquarie Securities a payé 300 000 $ après que le MDP a eu des motifs raisonnables de croire que des données réglementaires étaient incorrectes ou absentes sur environ 42 millions d’ordres et 377 000 rapports de transactions.

State of the evidence: MDP_infringement_notice_paid
Legal status — source text: infringement_penalty_300000_AUD_not_admission_of_liability
Attribution: Macquarie_Securities_Australia

Sources · 1

[1]
ASICMacquarie Securities pays $300,000 infringement noticeVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

Add to this entry

2004–2016

Client money : conditions supplémentaires de licence ASIC après des violations déclarées sur dix ans

Civil / administrative proceedings

ASIC a imposé en 2016 des conditions supplémentaires à la licence de Macquarie Bank après des breach reports concernant les règles de client money entre 2004 et 2014, notamment dépôts hors comptes de trust désignés et retraits non autorisés.

State of the evidence: Documented
Legal status — source text: additional_AFS_licence_conditions_subject_to_review
Attribution: Macquarie_Bank

Sources · 1

[1]
ASICASIC imposes additional licence conditions on Macquarie BankVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

Add to this entry

II. Documented background

Documented biographical or institutional milestones (elections, appointments, foundings, acquisitions…). These are not controversies and are not counted as such.

10 décembre 1969
Création de Hill Samuel Australia, prédécesseur de Macquarie
Le prédécesseur Hill Samuel Australia ouvre en 1969 avec trois employés; l’organisation adopte ensuite le nom Macquarie et évolue vers Macquarie Group.
Sources · 1
1. Macquarie Group — History

III. Constellation of documented links

No documented link with another published profile for now.

Two profiles are linked when a documented controversy of one names the other. The link points to that controversy and its sources; it does not indicate a personal relationship.

IV. Has something changed?

A new court decision, a missing source, a mistake? Tell us what should be updated: every request is read by the editorial team.