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Headquarters: Australia — Banque de détail / banque commerciale / gestion de patrimoine / marchés

National Australia Bank

Fiche documentée couvrant 7 controverses, dont « Formation de National Australia Bank par fusion » et « BBSW : tentatives d’influencer le benchmark et pénalité de 10 M$ ».

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Profile No. 4435 · Updated on 12 October 2026

7Documented controversies+ 1 background event

9Sources

0Formal charge · all time

0Conviction

§ Legal statuses reflect the documented sources as of the date shown; they replace neither court decisions nor the presumption of innocence. Counts are not a rating. Methodology

I. Documented controversies

2021–2025

AUSTRAC : enforceable undertaking sur les dispositifs AML/CTF

No legal proceedings

Après une enquête de conformité, AUSTRAC a accepté en 2022 un enforceable undertaking de NAB et quatre entités liées afin d’améliorer identification clients, due diligence, surveillance et programme AML/CTF. AUSTRAC a clôturé l’engagement en juillet 2025 après réalisation des obligations.

State of the evidence: Documented
Attribution: NAB_and_four_related_entities

Sources · 2

[1]
AUSTRACAUSTRAC accepts enforceable undertaking from National Australia BankVery high reliability
[2]
AUSTRACAUSTRAC finalises Enforceable Undertaking with NABVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

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2018–2023; pénalité 2025

Hardship : 345 demandes sans réponse dans le délai légal, pénalité de 15,5 M$

Civil / administrative proceedings

NAB et AFSH Nominees ont admis avoir omis de répondre dans les 21 jours à 345 demandes de hardship, les clients ne recevant aucune réponse jusqu’après l’ouverture de la procédure ASIC. La Federal Court a imposé 15,5 M$.

State of the evidence: Admitted by the person
Legal status — source text: civil_penalty_15_5m_AUD
Attribution: NAB_and_AFSH

Sources · 1

[1]
ASICNAB and AFSH penalised $15.5 million for failing customers facing financial hardshipVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

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2019–2024

APRA : add-on de capital de 500 M$ pour faiblesses de gouvernance du risque

Civil / administrative proceedings

APRA a imposé en 2019 à NAB un add-on de capital opérationnel de 500 M$ après des faiblesses de risque non financier et de culture identifiées dans son auto-évaluation, puis l’a retiré en mars 2024 après achèvement de la remédiation.

Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
APRAAPRA removes National Australia Bank’s operational risk capital add-onVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

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2017–2018; pénalité 2023

Frais périodiques facturés sans droit contractuel malgré connaissance du problème

Civil / administrative proceedings

La Federal Court a conclu que NAB avait continué à facturer des frais périodiques alors qu’elle savait ne pas y avoir droit. 74 593 frais ont été facturés sur la période de conduite déraisonnable retenue; la pénalité maximale alors disponible, 2,1 M$, a été imposée.

State of the evidence: Documented
Legal status — source text: civil_penalty_2_1m_AUD
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
ASICNAB penalised $2.1 million for unconscionable conduct over account feesVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

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jusqu’en 2021

Fee disclosure statements : pénalité de 18,5 M$

Civil / administrative proceedings

NAB a été condamnée à 18,5 M$ pour des défaillances de relevés de frais de conseil, incluant des informations inexactes ou non fournies à temps et des frais de conseil prélevés en l’absence de documents conformes.

Legal status — source text: civil_penalty_18_5m_AUD
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
ASICNAB to pay $18.5 million penalty for fee disclosure statement failuresVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

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2013–2016; pénalité 2020

Introducer Program : traitement de dossiers de prêt par des introducers non licenciés

Civil / administrative proceedings

NAB a été condamnée à 15 M$ pour 260 violations liées à l’acceptation d’informations et documents provenant de 25 introducers non titulaires d’une licence de crédit dans le cadre de demandes de prêts immobiliers.

Legal status — source text: civil_penalty_15m_AUD
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
ASICNAB ordered to pay $15 million for dealing with unlicensed home loan IntroducersVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

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2010–2012; résolution 2017

BBSW : tentatives d’influencer le benchmark et pénalité de 10 M$

Civil / administrative proceedings

La Federal Court a déclaré que NAB avait tenté de modifier le niveau de fixation du BBSW à douze reprises et avait manqué à ses obligations de fournir les services honnêtement et équitablement. Une pénalité de 10 M$ a été imposée.

Legal status — source text: civil_penalty_10m_AUD
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
ASICASIC accepts enforceable undertakings from ANZ and NABVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

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II. Documented background

Documented biographical or institutional milestones (elections, appointments, foundings, acquisitions…). These are not controversies and are not counted as such.

1858–1981
Formation de National Australia Bank par fusion
NAB trouve notamment ses origines dans National Bank of Australasia (1858) et prend sa forme actuelle lorsque cette banque fusionne avec Commercial Banking Company of Sydney en 1981.
Sources · 1
1. National Australia Bank — About us

III. Constellation of documented links

No documented link with another published profile for now.

Two profiles are linked when a documented controversy of one names the other. The link points to that controversy and its sources; it does not indicate a personal relationship.

IV. Has something changed?

A new court decision, a missing source, a mistake? Tell us what should be updated: every request is read by the editorial team.