Prudential Financial

Prudential of Japan révèle des comportements inappropriés d'employés, notamment des sollicitations d'investissement et conduites monétaires incompatibles avec les règles internes. La filiale engage des remboursements, revoit la rémunération et la supervision commerciale, suspend volontairement les nouvelles ventes et prolonge ensuite cette suspension ; des inspections du régulateur japonais sont également signalées.

Prudential indique avoir reçu des demandes et subpoenas de régulateurs concernant notamment des produits variables et des activités de remplacement. En septembre 2024, la SEC informe le groupe que son enquête est close et qu'aucune action d'enforcement n'est recommandée.

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Prudential annonce une opération avec Fortitude Re portant sur un bloc d'environ 31 milliards de dollars de rentes variables afin de réduire son exposition aux garanties héritées.

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Prudential Financial annonce l'acquisition de la plateforme numérique Assurance IQ pour 2,35 milliards de dollars en paiement initial, avec une composante conditionnelle supplémentaire possible.

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Le FSOC désigne Prudential Financial comme institution financière non bancaire d'importance systémique en 2013, avant de retirer cette désignation en 2018.

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La SEC accuse Prudential Financial d'avoir comptabilisé plus de 200 millions de dollars de revenus issus de contrats de réassurance présentés comme transférant du risque alors que l'agence alléguait des arrangements incompatibles avec ce traitement. Le dossier est réglé en 2008.

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Des représentants de Prudential Securities ont utilisé des identités et comptes multiples pour mener du market timing trompeur dans des fonds. En 2006, un règlement global de 600 millions de dollars est annoncé avec la SEC et d'autres autorités.

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La SEC reproche à Prudential Securities des systèmes et contrôles insuffisants pour surveiller le choix des catégories de parts de fonds, ce qui pouvait conduire certains clients à supporter des frais plus élevés. La société règle le dossier avec restitution et pénalité civile.

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Settlement

Prudential Securities fait l'objet d'importantes procédures relatives à la vente de participations dans des limited partnerships, avec des allégations de déclarations trompeuses et de défaillances de supervision. Les règlements des années 1990 imposent des mécanismes d'indemnisation majeurs et s'accompagnent d'une résolution pénale différée.

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