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Photo : Secretlondon · CC BY-SA 3.0 · Wikimedia Commons

Siège : Royaume-Uni — Banque universelle / marchés / banque d’investissement / services financiers

Barclays

Banque, finance et assurance

Fiche documentée couvrant 15 controverses, dont « Campagne anti-apartheid et retrait d’Afrique du Sud » et « Montages d’optimisation fiscale et bataille judiciaire sur des documents internes ».

Vous êtes concerné(e) ? Droit de réponse

Fiche Nº 5723 · Mise à jour le 12 octobre 2026

15Controverses documentées

16Sources

0Mise en examen · au total

1Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

01

2020–2025

Ouverture et suivi insuffisants du compte client-money de WealthTek

Procédure civile / administrative

La FCA a infligé 3,0936 millions de livres à Barclays Bank UK pour ne pas avoir vérifié que WealthTek était autorisée à détenir des fonds de clients ni recueilli suffisamment d'informations avant d'ouvrir un compte client-money dans lequel 34 millions de livres ont ensuite été déposés.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityFCA fines Barclays £42 million for poor handling of financial crime risksFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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02

2015–2025

Gestion insuffisante du risque de blanchiment sur Stunt & Co

Procédure civile / administrative

La FCA a infligé 39,3147 millions de livres à Barclays Bank plc pour avoir insuffisamment identifié, évalué et suivi les risques de blanchiment liés à Stunt & Co, malgré des informations des forces de l'ordre et des raids visant les sociétés concernées.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityFCA fines Barclays £42 million for poor handling of financial crime risksFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

03

2008–2024

Divulgation des accords avec des entités qataries lors des levées de capital de 2008

Procédure civile / administrative

La FCA a finalement infligé 40 millions de livres à Barclays pour l'absence de divulgation de certains accords avec des entités qataries lors des levées de capital de 2008, après retrait par Barclays de son renvoi devant l'Upper Tribunal.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityFCA fines Barclays £40 millionFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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04

2015–2022

Contrôles insuffisants sur PremierFX et paiement volontaire aux clients

Procédure civile / administrative

La FCA a sanctionné Barclays de 783 800 livres pour n'avoir pas fait les vérifications et le suivi suffisants sur PremierFX. Barclays a en parallèle accepté un paiement volontaire d'environ 10,076 millions de livres afin que les clients de PremierFX récupèrent intégralement leurs pertes éligibles.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityBarclays fined and agrees voluntary payment to PremierFX customersFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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05

2021–2022

Sur-émission d’environ 17,7 milliards de dollars de titres non enregistrés

Procédure civile / administrative

Barclays PLC et Barclays Bank PLC ont réglé avec la SEC après l'offre et la vente d'environ 17,7 milliards de dollars de titres au-delà des montants enregistrés, faute de contrôle interne de suivi en temps réel. Le règlement SEC totalisait 361 millions de dollars entre pénalité, disgorgement et intérêts.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionBarclays Agrees to a $361 Million Settlement to Resolve SEC Charges Relating to Over-Issuances of SecuritiesFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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06

2019–2022

Communications professionnelles hors canaux approuvés

Procédure civile / administrative

Barclays Capital faisait partie des établissements sanctionnés pour l'usage de messageries personnelles et l'absence de conservation de communications professionnelles requises. La SEC a imposé 125 millions de dollars à Barclays Capital, avec une action CFTC parallèle.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Charges 16 Wall Street Firms with Widespread Recordkeeping FailuresFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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07

2014–2020

Traitement inadéquat de clients de crédit en difficulté financière

Procédure civile / administrative

La FCA a infligé 26 millions de livres à Barclays pour des défaillances dans le traitement de clients de crédit tombés en arriérés ou en difficulté financière, incluant des problèmes de systèmes et contrôles qui ont tardé à être pleinement corrigés.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityFCA fines Barclays £26 million over treatment of customers in financial difficultyFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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08

2005–2018

Allégations de fraude dans la vente de RMBS

Procédure civile / administrative

Barclays a accepté de payer 2 milliards de dollars pour régler l'action civile américaine alléguant une fraude dans 36 opérations de RMBS émises entre 2005 et 2007 et des déclarations trompeuses sur la qualité des prêts sous-jacents.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeBarclays Agrees to Pay $2 Billion in Civil Penalties to Resolve Claims for Fraud in the Sale of Residential Mortgage-Backed SecuritiesFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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09

2008–2015

Manipulation et contrôles défaillants sur le marché des changes

Condamnation

La FCA a infligé 284,432 millions de livres à Barclays pour des défaillances ayant permis des pratiques inacceptables dans son activité FX. Aux États-Unis, Barclays a également accepté un plaidoyer de culpabilité de l'entité mère dans l'enquête antitrust sur le marché spot des changes.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
Financial Conduct AuthorityFCA fines Barclays £284,432,000 for forex failingsFiabilité très élevée
[2]
U.S. Department of JusticeFive Major Banks Agree to Parent-Level Guilty PleasFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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10

2011–2015

Gestion insuffisante de risques de criminalité financière dans une relation PEP

Procédure civile / administrative

La FCA a imposé 72,0694 millions de livres à Barclays pour des manquements de due diligence et de suivi dans une relation et une transaction de 1,88 milliard de livres impliquant des personnes politiquement exposées et présentant des risques élevés.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityFCA fines Barclays £72 million for poor handling of financial crime risksFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

11

2004–2014

Conflits et contrôles insuffisants autour du London Gold Fixing

Procédure civile / administrative

La FCA a infligé 26,0335 millions de livres à Barclays pour des défaillances dans la gestion des conflits d'intérêts et des contrôles autour du Gold Fixing. Un trader avait exploité ces faiblesses en 2012 pour tenter d'influencer le fixing au détriment d'un client, ensuite intégralement compensé.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityBarclays fined £26m for failings surrounding the London Gold Fixing and former Barclays trader banned and finedFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

12

2007–2014

Mise en risque de 16,5 milliards de livres d’actifs de clients

Procédure civile / administrative

La FCA a sanctionné Barclays de 37,745 millions de livres pour n'avoir pas correctement protégé environ 16,5 milliards de livres d'actifs en conservation, avec des problèmes sur 95 comptes dans 21 pays et des dispositifs juridiques insuffisants.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityBarclays fined £38 million for putting £16.5 billion of client assets at riskFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

13

2005–2012

Manipulation des soumissions LIBOR et EURIBOR

Procédure civile / administrative

Barclays a admis des comportements liés à de fausses soumissions LIBOR/EURIBOR destinées notamment à favoriser des positions de trading et, pendant la crise, à répondre à des préoccupations sur la perception de sa solidité. Le DOJ a imposé 160 millions de dollars et la FSA/FCA 59,5 millions de livres, en plus d'autres sanctions.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
U.S. Department of JusticeBarclays Bank PLC Admits Misconduct Related to Submissions for LIBOR and EURIBOR and Agrees to Pay $160 Million PenaltyFiabilité très élevée
[2]
Financial Conduct AuthorityBarclays fined £59.5 million for significant failings in relation to LIBOR and EURIBORFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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14

2009

Montages d’optimisation fiscale et bataille judiciaire sur des documents internes

Aucune procédure

Des documents internes de Barclays Capital publiés en 2009 ont alimenté une controverse sur des montages fiscaux complexes utilisés par la banque et ses clients. Barclays a obtenu une injonction limitant la diffusion de certains documents confidentiels.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
The GuardianBarclays gags Guardian over taxPresseFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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15

années 1970–1986

Campagne anti-apartheid et retrait d’Afrique du Sud

Aucune procédure

Barclays a fait l'objet au Royaume-Uni d'une longue campagne de boycott en raison de sa présence bancaire en Afrique du Sud sous l'apartheid. En novembre 1986, la banque a cédé sa participation restante; l'Anti-Apartheid Movement a relevé que Barclays reconnaissait que sa base de clientèle était affectée.

État de la preuve: Documenté
Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 1

[1]
South African History OnlineThe British Anti-Apartheid MovementArchiveFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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II. Constellation des liens documentés

Aucun lien documenté avec une autre fiche publiée pour le moment.

Deux fiches sont reliées lorsqu’une controverse documentée de l’une nomme l’autre. Le lien renvoie à cette controverse et à ses sources ; il n’indique pas une relation personnelle.

III. Une information a changé ?

Une décision de justice nouvelle, une source manquante, une erreur ? Expliquez-nous ce qui doit être mis à jour : chaque demande est lue par l’équipe éditoriale.