Barclays

La FCA a infligé 3,0936 millions de livres à Barclays Bank UK pour ne pas avoir vérifié que WealthTek était autorisée à détenir des fonds de clients ni recueilli suffisamment d'informations avant d'ouvrir un compte client-money dans lequel 34 millions de livres ont ensuite été déposés.

Attribution

Directly implicated

La FCA a infligé 39,3147 millions de livres à Barclays Bank plc pour avoir insuffisamment identifié, évalué et suivi les risques de blanchiment liés à Stunt & Co, malgré des informations des forces de l'ordre et des raids visant les sociétés concernées.

Attribution

Directly implicated

La FCA a finalement infligé 40 millions de livres à Barclays pour l'absence de divulgation de certains accords avec des entités qataries lors des levées de capital de 2008, après retrait par Barclays de son renvoi devant l'Upper Tribunal.

Attribution

Directly implicated

La FCA a sanctionné Barclays de 783 800 livres pour n'avoir pas fait les vérifications et le suivi suffisants sur PremierFX. Barclays a en parallèle accepté un paiement volontaire d'environ 10,076 millions de livres afin que les clients de PremierFX récupèrent intégralement leurs pertes éligibles.

Attribution

Directly implicated

Barclays PLC et Barclays Bank PLC ont réglé avec la SEC après l'offre et la vente d'environ 17,7 milliards de dollars de titres au-delà des montants enregistrés, faute de contrôle interne de suivi en temps réel. Le règlement SEC totalisait 361 millions de dollars entre pénalité, disgorgement et intérêts.

State of the evidence

Documented

Attribution

Directly implicated

Barclays Capital faisait partie des établissements sanctionnés pour l'usage de messageries personnelles et l'absence de conservation de communications professionnelles requises. La SEC a imposé 125 millions de dollars à Barclays Capital, avec une action CFTC parallèle.

State of the evidence

Documented

Attribution

Directly implicated

La FCA a infligé 26 millions de livres à Barclays pour des défaillances dans le traitement de clients de crédit tombés en arriérés ou en difficulté financière, incluant des problèmes de systèmes et contrôles qui ont tardé à être pleinement corrigés.

Attribution

Directly implicated

Barclays a accepté de payer 2 milliards de dollars pour régler l'action civile américaine alléguant une fraude dans 36 opérations de RMBS émises entre 2005 et 2007 et des déclarations trompeuses sur la qualité des prêts sous-jacents.

State of the evidence

Settlement

Attribution

Directly implicated

La FCA a infligé 284,432 millions de livres à Barclays pour des défaillances ayant permis des pratiques inacceptables dans son activité FX. Aux États-Unis, Barclays a également accepté un plaidoyer de culpabilité de l'entité mère dans l'enquête antitrust sur le marché spot des changes.

Attribution

Directly implicated

La FCA a imposé 72,0694 millions de livres à Barclays pour des manquements de due diligence et de suivi dans une relation et une transaction de 1,88 milliard de livres impliquant des personnes politiquement exposées et présentant des risques élevés.

Attribution

Directly implicated

La FCA a infligé 26,0335 millions de livres à Barclays pour des défaillances dans la gestion des conflits d'intérêts et des contrôles autour du Gold Fixing. Un trader avait exploité ces faiblesses en 2012 pour tenter d'influencer le fixing au détriment d'un client, ensuite intégralement compensé.

Attribution

Directly implicated

La FCA a sanctionné Barclays de 37,745 millions de livres pour n'avoir pas correctement protégé environ 16,5 milliards de livres d'actifs en conservation, avec des problèmes sur 95 comptes dans 21 pays et des dispositifs juridiques insuffisants.

Attribution

Directly implicated

Barclays a admis des comportements liés à de fausses soumissions LIBOR/EURIBOR destinées notamment à favoriser des positions de trading et, pendant la crise, à répondre à des préoccupations sur la perception de sa solidité. Le DOJ a imposé 160 millions de dollars et la FSA/FCA 59,5 millions de livres, en plus d'autres sanctions.

State of the evidence

Documented

Attribution

Directly implicated

Des documents internes de Barclays Capital publiés en 2009 ont alimenté une controverse sur des montages fiscaux complexes utilisés par la banque et ses clients. Barclays a obtenu une injonction limitant la diffusion de certains documents confidentiels.

State of the evidence

Documented

Attribution

Directly implicated

Barclays a fait l'objet au Royaume-Uni d'une longue campagne de boycott en raison de sa présence bancaire en Afrique du Sud sous l'apartheid. En novembre 1986, la banque a cédé sa participation restante; l'Anti-Apartheid Movement a relevé que Barclays reconnaissait que sa base de clientèle était affectée.

State of the evidence

Documented

Legal status — source text

Not applicable