Photo : Vitoraba · Domaine public

Siège : Brésil — Banque d’investissement / marchés / gestion d’actifs / gestion de fortune

BTG Pactual

Fiche documentée couvrant 8 controverses, dont « Création de Pactual comme DTVM puis début des activités bancaires » et « Acquisition par UBS puis reconstitution de BTG Pactual ».

Vous êtes concerné(e) ? Droit de réponse

Fiche Nº 4429 · Mise à jour le 12 octobre 2026

8Controverses documentées+ 2 événements de parcours

9Sources

0Mise en examen · au total

0Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

2023–10 juillet 2026

CMF Chili : 400 UF pour défauts de diligence et d’information sur l’exposition indirecte à Factop

Procédure civile / administrative

La CMF chilienne a infligé 400 UF à BTG Pactual Chile S.A. Administradora General de Fondos. Le régulateur a retenu un défaut de diligence dans l’évaluation de Factop pour des investissements indirects en factures ainsi qu’un défaut d’information suffisamment rapide aux porteurs et au public sur la détérioration résultant de cette exposition indirecte.

État de la preuve: Documenté
Statut judiciaire — texte source: administrative_fine_400_UF
Imputation: BTG_Pactual_Chile_AGF

Sources · 1

[1]
Comisión para el Mercado Financiero de ChileCMF sanciona a dos Administradoras Generales de Fondos por infringir sus deberes de cuidado y diligenciaAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

2015–2016; accord 2021

CVM : accord dans l’affaire BBTG11/Furia portant sur manipulation alléguée et contrôles de courtage

Procédure civile / administrative

Une procédure CVM concernant des opérations sur BBTG11 examinait notamment une manipulation alléguée par certains participants, des ordres non autorisés et les obligations de la société de courtage quant à la protection du marché et au signalement des irrégularités. Des Termos de Compromisso ont été acceptés en 2021.

État de la preuve: CVM_term_of_commitment
Imputation: BTG_Pactual_CTVM_and_related_individuals

Sources · 1

[1]
Comissão de Valores Mobiliários (CVM)Decisão do Colegiado — PAS 19957.003801/2018-93Document réglementaireFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

2017–2018; accord 2021

CVM : accord sur des communications tardives de franchissement de seuils dans PPLA Participations

Procédure civile / administrative

Une procédure CVM a porté sur la communication au marché de franchissements successifs de seuils de participation dans les BDR de PPLA Participations. Un Termo de Compromisso a été conclu en 2021.

État de la preuve: CVM_term_of_commitment
Imputation: BTG_Pactual_entity

Sources · 1

[1]
Comissão de Valores Mobiliários (CVM)Termo de Compromisso — Processo 19957.005978/2020-49Document réglementaireFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

2014; accord 2020

CVM : Termo de Compromisso concernant des opérations sur actions Eletrobras

Procédure civile / administrative

La CVM a accepté en 2020 un Termo de Compromisso proposé par Banco BTG Pactual et des dirigeants dans une affaire examinant des opérations portant sur plusieurs millions d’actions préférentielles d’Eletrobras et une possible création de conditions artificielles de demande, d’offre ou de prix.

État de la preuve: CVM_term_of_commitment
Imputation: Banco_BTG_Pactual_and_officers

Sources · 1

[1]
Comissão de Valores Mobiliários (CVM)Decisão do Colegiado — Termo de Compromisso envolvendo EletrobrasDocument réglementaireFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

2013–2015

CVM : acquittement dans une procédure sur les informations d’un prospectus de fonds immobilier

Relaxe / acquittement visant un tiers

Protagoniste non poursuivi — cette procédure n’est pas comptée dans ses mises en examen ou condamnations.

Banco BTG Pactual et des entités liées ont été jugés dans une procédure portant sur une omission alléguée d’information dans un prospectus définitif de fonds immobilier. La CVM a acquitté les accusés.

État de la preuve: CVM_final_acquittal
Statut judiciaire — texte source: Relaxe / acquittement
Imputation: Banco_BTG_Pactual_and_related_entities
Rôle du protagoniste: Protagoniste non poursuivi

Sources · 1

[1]
Comissão de Valores Mobiliários (CVM)PAS RJ2013/4328 — julgamentoDocument réglementaireFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

2015

NYMEX : dépassement d’une limite de position sur futures et règlement disciplinaire

Procédure civile / administrative

BTG Pactual Commodities (US) LLC a réglé une procédure NYMEX après avoir détenu 484 contrats short, soit 54 contrats au-dessus de la limite applicable. Le règlement prévoyait 15 000 US$ d’amende et 64 800 US$ de restitution de gains.

État de la preuve: Accord transactionnel
Statut judiciaire — texte source: 15000_USD_fine_and_64800_USD_disgorgement
Imputation: BTG_Pactual_Commodities_US_LLC

Sources · 1

[1]
CME Group / NYMEXNYMEX 15-0175-BC — BTG Pactual Commodities (US) LLCFiabilité élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

1997–2001; règlement 2010

CVM : règlement dans le dossier Centrus sur des opérations de 1997–2001

Procédure civile / administrative

Un processus CVM sur des opérations réalisées avec Centrus alléguait des conditions non équitables, frauduleuses ou artificielles sur un ensemble de transactions. Banco Pactual et deux dirigeants ont conclu un Termo de Compromisso accepté en 2010.

État de la preuve: CVM_term_of_commitment
Imputation: Banco_Pactual_and_former_directors

Sources · 1

[1]
Comissão de Valores Mobiliários (CVM)Decisão do Colegiado — PAS 16/2005Document réglementaireFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

2002–2004; accord 2007

CVM : accord de règlement dans un dossier d’allocations d’opérations et de réduction alléguée de base fiscale

Procédure civile / administrative

Dans un processus CVM portant sur l’allocation d’opérations gagnantes et perdantes entre Pactual et Romanche, l’accusation administrative alléguait notamment un schéma susceptible de réduire la base fiscale. Un Termo de Compromisso a été accepté; Banco Pactual et Pactual Corretora ont contribué conjointement à hauteur de 4 M R$ dans un règlement global plus large.

État de la preuve: CVM_term_of_commitment
Imputation: Banco_Pactual_and_related_parties

Sources · 1

[1]
Comissão de Valores Mobiliários (CVM)Decisão do Colegiado — PAS 13/2004Document réglementaireFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

II. Parcours documenté

Repères biographiques ou institutionnels documentés (élections, nominations, fondations, acquisitions…). Ce ne sont pas des controverses : ils ne sont pas comptés comme tels.

2006–2009
Acquisition par UBS puis reconstitution de BTG Pactual
UBS acquiert Banco Pactual en 2006 pour former UBS Pactual. BTG est fondé en 2008 par d’anciens associés et dirigeants, puis acquiert UBS Pactual en 2009, créant BTG Pactual.
Sources · 1
1. BTG Pactual Investor Relations — History
1983–1989
Création de Pactual comme DTVM puis début des activités bancaires
L’institution est fondée en 1983 à Rio de Janeiro comme DTVM et commence ses activités comme banque en 1989.
Sources · 1
1. BTG Pactual Investor Relations — History

III. Constellation des liens documentés

Fiche liée (portrait ou initiales) — cliquez pour l’ouvrir
Épaisseur du trait : nombre de références documentées
Survolez ou touchez un trait : controverses et sources

Deux fiches sont reliées lorsqu’une controverse documentée de l’une nomme l’autre. Le lien renvoie à cette controverse et à ses sources ; il n’indique pas une relation personnelle.

Liste des liens documentés (1)

André Esteves3 références documentées

IV. Une information a changé ?

Une décision de justice nouvelle, une source manquante, une erreur ? Expliquez-nous ce qui doit être mis à jour : chaque demande est lue par l’équipe éditoriale.