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Siège : Chine — Courtier / banque d'investissement / marchés / gestion d'actifs

CITIC Securities

Fiche documentée couvrant 9 controverses, dont « Création de CITIC Securities Ltd. » et « Conversion en société par actions ».

Vous êtes concerné(e) ? Droit de réponse

Fiche Nº 4415 · Mise à jour le 12 octobre 2026

9Controverses documentées+ 4 événements de parcours

10Sources

0Mise en examen · au total

0Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

2026

Ordre de rectification d'une agence de Jingdezhen pour contrôle insuffisant d'employés

Procédure civile / administrative

En 2026, le Jiangxi CSRC Bureau a ordonné à l'agence CITIC Securities de Jingdezhen de se corriger après avoir constaté que certains employés utilisaient des comptes clients pour négocier, acceptaient des mandats privés et effectuaient des opérations pour des clients, révélant des faiblesses de contrôle interne.

État de la preuve: Documenté

Sources · 1

[1]
Jiangxi CSRC BureauCorrective order — CITIC Securities Jingdezhen BranchAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

2024

Sanction CSRC dans l'affaire Zhonghe Huayuan Titanium White

Procédure civile / administrative

En avril 2024, la CSRC a sanctionné CITIC Securities dans un dossier de transfert d'actions soumis à restrictions. La décision prévoit pour CITIC Securities la confiscation de 1 910 680,83 RMB et une amende totale de 23,25 millions RMB; sa filiale indirecte CITIC CSI Capital a également été sanctionnée.

État de la preuve: Documenté

Sources · 1

[1]
China Securities Regulatory CommissionCSRC Administrative Penalty Decision [2024] No.45Autorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

2023

Amende PBOC de 13,76 M RMB pour manquements AML/KYC

Procédure civile / administrative

En février 2023, la banque centrale a infligé à CITIC Securities une amende de 13,76 millions RMB pour manquements relatifs à l'identification des clients, conservation des données et dossiers, et déclaration de transactions importantes ou suspectes.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
CITIC SecuritiesCITIC Securities 2023 Annual Report — Significant EventsDocument de l’entrepriseFiabilité élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

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2023

Lettre d'avertissement pour incident de cybersécurité

Procédure civile / administrative

Le Shenzhen CSRC Bureau a adressé en juillet 2023 une lettre d'avertissement après un incident réseau du 19 juin, relevant une sécurité insuffisante des infrastructures de salle informatique et des lacunes de fiabilité des équipements.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Shenzhen CSRC BureauWarning letter on cybersecurity incidentAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

2023

Avertissement de la Shenzhen Stock Exchange sur diligences de sponsor insuffisantes

Procédure civile / administrative

En avril 2023, la Shenzhen Stock Exchange a adressé un avertissement écrit à CITIC Securities pour insuffisances de diligence et de vérification dans un projet d'introduction en bourse.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Shenzhen Stock ExchangeSZSE supervision letter to CITIC SecuritiesFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

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2022

Ordre de rectification sur la structure de filiales étrangères

Procédure civile / administrative

En juin 2022, la CSRC a ordonné à CITIC Securities de corriger plusieurs problèmes liés à ses filiales étrangères: création antérieure sans approbation requise, structure de participations trop complexe et certaines activités non financières.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
China Securities Regulatory CommissionCSRC corrective order on overseas subsidiariesAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

2015-2018

Enquête 2015 sur un dossier de marge clôturée sans établissement des faits reprochés

Enquête

CITIC Securities avait été placée sous enquête en 2015 sur un dossier lié à ses activités de financement sur marge. En novembre 2018, la société a annoncé que la CSRC avait clôturé l'affaire après avoir conclu que les faits illégaux allégués n'étaient pas établis.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
CITIC Securities / CNINFOAnnouncement on receipt of case-closing noticeDocument réglementaireFiabilité élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

2015

Suspension de trois mois des nouvelles ouvertures de comptes de marge

Aucune procédure

En janvier 2015, la CSRC a interdit à CITIC Securities d'ouvrir de nouveaux comptes de crédit de marge pendant trois mois, après avoir constaté des opérations de marge pour des clients n'ayant pas l'ancienneté requise et des prolongations irrégulières de contrats échus.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
China Securities Regulatory CommissionCSRC measure suspending new margin-financing credit accountsAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

1999

Conversion en société par actions

Aucune procédure

La société a été transformée en société par actions le 29 décembre 1999.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
CITIC SecuritiesInvestor FAQDocument de l’entrepriseFiabilité élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

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II. Parcours documenté

Repères biographiques ou institutionnels documentés (élections, nominations, fondations, acquisitions…). Ce ne sont pas des controverses : ils ne sont pas comptés comme tels.

2015
Absorption de CITIC Securities (Zhejiang)
La CSRC a autorisé CITIC Securities à absorber CITIC Securities (Zhejiang), avec dissolution de cette dernière et intégration de ses succursales.
Sources · 1
1. China Securities Regulatory Commission — Approval of merger with CITIC Securities (Zhejiang)
2011
Introduction en bourse à Hong Kong
CITIC Securities a été cotée à Hong Kong le 6 octobre 2011.
Sources · 1
1. CITIC Securities — Investor FAQ
2003
Introduction en bourse à Shanghai
CITIC Securities a été cotée à Shanghai le 6 janvier 2003.
Sources · 1
1. CITIC Securities — Investor FAQ
1995
Création de CITIC Securities Ltd.
CITIC Securities indique avoir été créée le 25 octobre 1995 sous forme de société à responsabilité limitée.
Sources · 1
1. CITIC Securities — Investor FAQ

III. Constellation des liens documentés

Aucun lien documenté avec une autre fiche publiée pour le moment.

Deux fiches sont reliées lorsqu’une controverse documentée de l’une nomme l’autre. Le lien renvoie à cette controverse et à ses sources ; il n’indique pas une relation personnelle.

IV. Une information a changé ?

Une décision de justice nouvelle, une source manquante, une erreur ? Expliquez-nous ce qui doit être mis à jour : chaque demande est lue par l’équipe éditoriale.

I. Controverses documentées

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

II. Parcours documenté

Absorption de CITIC Securities (Zhejiang)

Introduction en bourse à Hong Kong

Introduction en bourse à Shanghai

Création de CITIC Securities Ltd.

III. Constellation des liens documentés

IV. Une information a changé ?