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CITIC Securities

Fiche documentée couvrant 9 controverses, dont « Création de CITIC Securities Ltd. » et « Conversion en société par actions ».

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Profile No. 4415 · Updated on 12 October 2026

9Documented controversies+ 4 background events

10Sources

0Formal charge · all time

0Conviction

§ Legal statuses reflect the documented sources as of the date shown; they replace neither court decisions nor the presumption of innocence. Counts are not a rating. Methodology

I. Documented controversies

2026

Ordre de rectification d'une agence de Jingdezhen pour contrôle insuffisant d'employés

Civil / administrative proceedings

En 2026, le Jiangxi CSRC Bureau a ordonné à l'agence CITIC Securities de Jingdezhen de se corriger après avoir constaté que certains employés utilisaient des comptes clients pour négocier, acceptaient des mandats privés et effectuaient des opérations pour des clients, révélant des faiblesses de contrôle interne.

State of the evidence: Documented

Sources · 1

[1]
Jiangxi CSRC BureauCorrective order — CITIC Securities Jingdezhen BranchRegulatory authorityVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

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2024

Sanction CSRC dans l'affaire Zhonghe Huayuan Titanium White

Civil / administrative proceedings

En avril 2024, la CSRC a sanctionné CITIC Securities dans un dossier de transfert d'actions soumis à restrictions. La décision prévoit pour CITIC Securities la confiscation de 1 910 680,83 RMB et une amende totale de 23,25 millions RMB; sa filiale indirecte CITIC CSI Capital a également été sanctionnée.

State of the evidence: Documented

Sources · 1

[1]
China Securities Regulatory CommissionCSRC Administrative Penalty Decision [2024] No.45Regulatory authorityVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

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2023

Amende PBOC de 13,76 M RMB pour manquements AML/KYC

Civil / administrative proceedings

En février 2023, la banque centrale a infligé à CITIC Securities une amende de 13,76 millions RMB pour manquements relatifs à l'identification des clients, conservation des données et dossiers, et déclaration de transactions importantes ou suspectes.

State of the evidence: Documented
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
CITIC SecuritiesCITIC Securities 2023 Annual Report — Significant EventsCompany documentHigh reliability

Last verified: 24 September 2026

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2023

Lettre d'avertissement pour incident de cybersécurité

Civil / administrative proceedings

Le Shenzhen CSRC Bureau a adressé en juillet 2023 une lettre d'avertissement après un incident réseau du 19 juin, relevant une sécurité insuffisante des infrastructures de salle informatique et des lacunes de fiabilité des équipements.

State of the evidence: Documented
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
Shenzhen CSRC BureauWarning letter on cybersecurity incidentRegulatory authorityVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

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2023

Avertissement de la Shenzhen Stock Exchange sur diligences de sponsor insuffisantes

Civil / administrative proceedings

En avril 2023, la Shenzhen Stock Exchange a adressé un avertissement écrit à CITIC Securities pour insuffisances de diligence et de vérification dans un projet d'introduction en bourse.

State of the evidence: Documented
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
Shenzhen Stock ExchangeSZSE supervision letter to CITIC SecuritiesVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

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2022

Ordre de rectification sur la structure de filiales étrangères

Civil / administrative proceedings

En juin 2022, la CSRC a ordonné à CITIC Securities de corriger plusieurs problèmes liés à ses filiales étrangères: création antérieure sans approbation requise, structure de participations trop complexe et certaines activités non financières.

State of the evidence: Documented
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
China Securities Regulatory CommissionCSRC corrective order on overseas subsidiariesRegulatory authorityVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

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2015-2018

Enquête 2015 sur un dossier de marge clôturée sans établissement des faits reprochés

Investigation

CITIC Securities avait été placée sous enquête en 2015 sur un dossier lié à ses activités de financement sur marge. En novembre 2018, la société a annoncé que la CSRC avait clôturé l'affaire après avoir conclu que les faits illégaux allégués n'étaient pas établis.

State of the evidence: Documented
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
CITIC Securities / CNINFOAnnouncement on receipt of case-closing noticeRegulatory filingHigh reliability

Last verified: 24 September 2026

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2015

Suspension de trois mois des nouvelles ouvertures de comptes de marge

No legal proceedings

En janvier 2015, la CSRC a interdit à CITIC Securities d'ouvrir de nouveaux comptes de crédit de marge pendant trois mois, après avoir constaté des opérations de marge pour des clients n'ayant pas l'ancienneté requise et des prolongations irrégulières de contrats échus.

State of the evidence: Documented
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
China Securities Regulatory CommissionCSRC measure suspending new margin-financing credit accountsRegulatory authorityVery high reliability

Last verified: 24 September 2026

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1999

Conversion en société par actions

No legal proceedings

La société a été transformée en société par actions le 29 décembre 1999.

State of the evidence: Documented
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
CITIC SecuritiesInvestor FAQCompany documentHigh reliability

Last verified: 24 September 2026

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II. Documented background

Documented biographical or institutional milestones (elections, appointments, foundings, acquisitions…). These are not controversies and are not counted as such.

2015
Absorption de CITIC Securities (Zhejiang)
La CSRC a autorisé CITIC Securities à absorber CITIC Securities (Zhejiang), avec dissolution de cette dernière et intégration de ses succursales.
Sources · 1
1. China Securities Regulatory Commission — Approval of merger with CITIC Securities (Zhejiang)
2011
Introduction en bourse à Hong Kong
CITIC Securities a été cotée à Hong Kong le 6 octobre 2011.
Sources · 1
1. CITIC Securities — Investor FAQ
2003
Introduction en bourse à Shanghai
CITIC Securities a été cotée à Shanghai le 6 janvier 2003.
Sources · 1
1. CITIC Securities — Investor FAQ
1995
Création de CITIC Securities Ltd.
CITIC Securities indique avoir été créée le 25 octobre 1995 sous forme de société à responsabilité limitée.
Sources · 1
1. CITIC Securities — Investor FAQ

III. Constellation of documented links

No documented link with another published profile for now.

Two profiles are linked when a documented controversy of one names the other. The link points to that controversy and its sources; it does not indicate a personal relationship.

IV. Has something changed?

A new court decision, a missing source, a mistake? Tell us what should be updated: every request is read by the editorial team.

I. Documented controversies

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

II. Documented background

Absorption de CITIC Securities (Zhejiang)

Introduction en bourse à Hong Kong

Introduction en bourse à Shanghai

Création de CITIC Securities Ltd.

III. Constellation of documented links

IV. Has something changed?