Photo : Ken Rutkowski · CC0 · Wikimedia Commons

Né aux États-Unis · Nationalité américaine — Banque d’affaires / marchés financiers / délit d’initié / fiscalité

Dennis Levine

Fiche documentée couvrant 6 controverses, dont « 1980–1986 : réseau d’initiés et transactions sur au moins 54 sociétés pour 12,6 M$ de profits » et « Mai 1986 : compte secret aux Bahamas sous le nom de code « Mr. Diamond », gel de plus de 10 M$ d’actifs ».

Vous êtes concerné(e) ? Droit de réponse

Fiche Nº 2199 · Mise à jour le 12 octobre 2026

6Controverses documentées

7Sources

0Mise en examen · au total

1Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

1986–février 1987

1986–1987 : coopération massive avec les enquêteurs, déclenchant des poursuites contre d’autres figures de Wall Street

Enquête

Après son plaidoyer, Levine a coopéré avec les autorités et fourni des informations qui ont contribué à exposer un réseau plus large d’échanges d’informations privilégiées, notamment autour d’Ivan Boesky et d’autres professionnels de Wall Street.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Los Angeles TimesInside Traders’ Ringleader Gets Two-Year TermPresseFiabilité élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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Affaire · 2 étapes documentées

Février 1987 : deux ans de prison et 362 000 $ d’amende, peine réduite grâce à sa coopération

Condamnation

20 février 1987

Février 1987 : deux ans de prison et 362 000 $ d’amende, peine réduite grâce à sa coopération

Condamnation

Levine a été condamné à deux ans de prison et 362 000 dollars d’amende. Le juge a indiqué qu’une peine de cinq à dix ans aurait été envisagée sans sa coopération exceptionnelle avec les enquêteurs.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Los Angeles TimesInside Traders’ Ringleader Gets Two-Year TermPresseFiabilité élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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5 juin 1986

Juin 1986 : plaidoyer de culpabilité pour fraude sur titres, deux fraudes fiscales et parjure

Condamnation

Moins d’un mois après l’action de la SEC, Levine a plaidé coupable à un chef de fraude sur titres, deux chefs d’évasion fiscale et un chef de parjure.

État de la preuve: Établi par la justice
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionTo Catch A Thief: Recent Developments In Insider Trading Law And EnforcementAutorité de régulationFiabilité très élevée
[2]
U.S. Securities and Exchange CommissionAnnual Report 1986 — SEC v. LevineAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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1980–mai 1986

1980–1986 : réseau d’initiés et transactions sur au moins 54 sociétés pour 12,6 M$ de profits

Procédure civile / administrative

Dennis Levine, banquier d’affaires spécialisé dans les fusions-acquisitions, a utilisé pendant plusieurs années des informations confidentielles obtenues professionnellement ou échangées avec d’autres initiés pour spéculer sur au moins 54 émetteurs. La SEC évaluait ses gains illicites à 12,6 millions de dollars.

État de la preuve: Établi par la justice
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionAnnual Report 1986 — SEC v. LevineAutorité de régulationFiabilité très élevée
[2]
The Washington PostInformation: A Hot CommodityPresseFiabilité élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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12–20 mai 1986

Mai 1986 : compte secret aux Bahamas sous le nom de code « Mr. Diamond », gel de plus de 10 M$ d’actifs

Procédure civile / administrative

La SEC a révélé que Levine négociait via des comptes liés à Bank Leu aux Bahamas, notamment sous le nom de code « Mr. Diamond ». Un juge a gelé plus de 10 millions de dollars d’actifs tandis que l’agence soupçonnait également d’autres comptes offshore.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
The Washington PostBroker Charged in Massive Insider-Trading CasePresseFiabilité élevée
[2]
Los Angeles TimesSEC Accuses Drexel Official in Insider CasePresseFiabilité élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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juin 1986

1986 : restitution d’au moins 11,6 M$, injonction permanente et exclusion du secteur des valeurs mobilières

Procédure civile / administrative

Levine a accepté de restituer au moins 11,6 millions de dollars, dont plus de 10 millions détenus aux Bahamas, ainsi qu’une injonction permanente. La SEC l’a aussi interdit d’association avec les courtiers, conseillers en investissement, sociétés d’investissement et négociants municipaux.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionAnnual Report 1986 — SEC v. LevineAutorité de régulationFiabilité très élevée
[2]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC News Digest — Dennis B. Levine BarredAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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II. Constellation des liens documentés

Fiche liée (portrait ou initiales) — cliquez pour l’ouvrir
Épaisseur du trait : nombre de références documentées
Survolez ou touchez un trait : controverses et sources

Deux fiches sont reliées lorsqu’une controverse documentée de l’une nomme l’autre. Le lien renvoie à cette controverse et à ses sources ; il n’indique pas une relation personnelle.

Liste des liens documentés (1)

Ivan Boesky1 référence documentée
- 1982–1986 : recours systématique à des informations privilégiées sur des opérations de fusion-acquisition Source ↗

III. Une information a changé ?

Une décision de justice nouvelle, une source manquante, une erreur ? Expliquez-nous ce qui doit être mis à jour : chaque demande est lue par l’équipe éditoriale.