Photo : Unknown author Unknown author · Domaine public

Siège : États-Unis — Notation de crédit / données financières / analytics / risque / logiciels

Moody's

Fiche documentée couvrant 7 controverses, dont « Fondation de Moody's par John Moody » et « Séparation de Dun & Bradstreet et naissance de Moody's Corporation cotée indépendante ».

Vous êtes concerné(e) ? Droit de réponse

Fiche Nº 5428 · Mise à jour le 12 octobre 2026

7Controverses documentées+ 4 événements de parcours

13Sources

0Mise en examen · au total

0Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

2 juillet 2026

ESMA : 2,145 M€ d'amende à Moody's Germany pour données réglementaires incomplètes ou inexactes

Procédure civile / administrative

ESMA inflige 2,145 M€ à Moody's Deutschland pour quatre violations du règlement CRA liées à des données incomplètes, inexactes ou non à jour transmises à ESMA, ainsi qu'à des faiblesses du cadre de reporting et de contrôle.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
European Securities and Markets AuthorityMoody’s Germany fined EUR 2,145,000 for misreporting to ESMAAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

Compléter cette controverse

3 septembre 2024

SEC : 20 M$ pour défaillances de conservation de communications électroniques

Procédure civile / administrative

Moody's Investors Service accepte une pénalité civile de 20 M$ pour défauts de conservation de communications électroniques exigées par la réglementation, notamment des échanges hors canaux approuvés.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Charges Six Credit Rating Agencies with Significant Recordkeeping FailuresAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

Compléter cette controverse

30 mars 2021

ESMA : 3,7 M€ d'amendes pour défaillances de gestion des conflits d'intérêts

Procédure civile / administrative

ESMA sanctionne cinq entités européennes de Moody's pour des violations des règles de conflits d'intérêts, notamment autour de seuils de détention de 10 % entre actionnaires de l'agence et entités notées.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
European Securities and Markets AuthorityESMA fines Moody’s €3.7 million for conflicts of interest failuresAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

Compléter cette controverse

5 août–15 septembre 2021

Acquisition de RMS pour environ 2 Md$

Aucune procédure

Moody's acquiert RMS, fournisseur de modèles de catastrophes naturelles et de risque climatique, pour environ 2 Md$, afin d'élargir ses capacités d'analyse du risque pour l'assurance.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
Moody's CorporationMoody’s Completes Acquisition of RMSDocument de l’entrepriseFiabilité très élevée
[2]
Moody's CorporationMoody's to Acquire RMS, Leader in Climate & Natural Disaster RiskDocument de l’entrepriseFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

Compléter cette controverse

2004–2007 ; règlement 13 janvier 2017

DOJ et États : règlement de 864 M$ sur les notations RMBS/CDO d'avant-crise

Procédure civile / administrative

Moody's, Moody's Investors Service et Moody's Analytics concluent un règlement de 864 M$ avec le DOJ, 21 États et le District of Columbia afin de résoudre des allégations liées aux notations de RMBS et CDO avant la crise financière.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Moodys_Investors_Service_Moodys_Analytics_and_parent_direct

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeJustice Department and State Partners Secure $864 Million Settlement With Moody’sDocument officielFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

Compléter cette controverse

2017

ESMA : 1,24 M€ de sanctions pour manquements aux règles européennes des agences de notation

Procédure civile / administrative

ESMA inflige environ 1,24 M€ d'amendes à des entités européennes de Moody's pour plusieurs manquements au règlement européen sur les agences de notation.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
European Securities and Markets AuthorityESMA fines Moody’s €1.24 million for credit ratings breachesAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

Compléter cette controverse

2006–2008 ; rapport SEC 31 août 2010

CPDO : erreur de code et décision interne de ne pas dégrader immédiatement certaines notes

Procédure civile / administrative

Un modèle utilisé pour noter des CPDO contenait une erreur de code relevant son output de 1,5 à 3,5 crans. Après découverte de l'erreur, un comité européen a notamment pris en compte des préoccupations de réputation lorsqu'il a décidé de ne pas dégrader immédiatement les notes concernées.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionReport of Investigation Pursuant to Section 21(a): Moody's Investors Service, Inc.Autorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

Compléter cette controverse

II. Parcours documenté

Repères biographiques ou institutionnels documentés (élections, nominations, fondations, acquisitions…). Ce ne sont pas des controverses : ils ne sont pas comptés comme tels.

21 novembre 2024
Acquisition de Numerated Growth Technologies
Moody's acquiert Numerated, plateforme de loan origination, pour étendre sa suite technologique destinée aux banques sur l'ensemble du cycle de crédit.
Sources · 1
1. Moody's Corporation — Moody’s Acquires Numerated Growth Technologies, Expanding Lending Technology Solutions
15 mai–10 août 2017
Acquisition de Bureau van Dijk pour 3,0 Md€
Moody's acquiert Bureau van Dijk pour 3,0 Md€, renforçant Moody's Analytics dans les données d'entreprises privées, la conformité et l'analyse du risque.
Sources · 2
1. Moody's Corporation — Moody’s Completes Acquisition of Bureau van Dijk
2. Moody's Corporation — Moody's to Acquire Bureau van Dijk
30 septembre 2000
Séparation de Dun & Bradstreet et naissance de Moody's Corporation cotée indépendante
L'ancien Dun & Bradstreet distribue les actions de la nouvelle D&B et conserve le métier Moody's, puis prend le nom Moody's Corporation, créant la structure cotée indépendante actuelle.
Sources · 1
1. U.S. Securities and Exchange Commission / Moody's — Moody's Corporation Form 10-K — background and 2000 separation
1909
Fondation de Moody's par John Moody
John Moody fonde Moody's en 1909 et développe des publications et systèmes de notation consacrés au risque de crédit.
Sources · 1
1. Moody's Corporation — Official Information About Moody's

III. Constellation des liens documentés

Aucun lien documenté avec une autre fiche publiée pour le moment.

Deux fiches sont reliées lorsqu’une controverse documentée de l’une nomme l’autre. Le lien renvoie à cette controverse et à ses sources ; il n’indique pas une relation personnelle.

IV. Une information a changé ?

Une décision de justice nouvelle, une source manquante, une erreur ? Expliquez-nous ce qui doit être mis à jour : chaque demande est lue par l’équipe éditoriale.

I. Controverses documentées

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 2

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

II. Parcours documenté

Acquisition de Numerated Growth Technologies

Acquisition de Bureau van Dijk pour 3,0 Md€

Séparation de Dun & Bradstreet et naissance de Moody's Corporation cotée indépendante

Fondation de Moody's par John Moody

III. Constellation des liens documentés

IV. Une information a changé ?