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Moody's

Fiche documentée couvrant 7 controverses, dont « Fondation de Moody's par John Moody » et « Séparation de Dun & Bradstreet et naissance de Moody's Corporation cotée indépendante ».

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Profile No. 5428 · Updated on 12 October 2026

7Documented controversies+ 4 background events

13Sources

0Formal charge · all time

0Conviction

§ Legal statuses reflect the documented sources as of the date shown; they replace neither court decisions nor the presumption of innocence. Counts are not a rating. Methodology

I. Documented controversies

2 juillet 2026

ESMA : 2,145 M€ d'amende à Moody's Germany pour données réglementaires incomplètes ou inexactes

Civil / administrative proceedings

ESMA inflige 2,145 M€ à Moody's Deutschland pour quatre violations du règlement CRA liées à des données incomplètes, inexactes ou non à jour transmises à ESMA, ainsi qu'à des faiblesses du cadre de reporting et de contrôle.

State of the evidence: Documented
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
European Securities and Markets AuthorityMoody’s Germany fined EUR 2,145,000 for misreporting to ESMARegulatory authorityVery high reliability

Last verified: 21 September 2026

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3 septembre 2024

SEC : 20 M$ pour défaillances de conservation de communications électroniques

Civil / administrative proceedings

Moody's Investors Service accepte une pénalité civile de 20 M$ pour défauts de conservation de communications électroniques exigées par la réglementation, notamment des échanges hors canaux approuvés.

State of the evidence: Settlement
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Charges Six Credit Rating Agencies with Significant Recordkeeping FailuresRegulatory authorityVery high reliability

Last verified: 21 September 2026

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30 mars 2021

ESMA : 3,7 M€ d'amendes pour défaillances de gestion des conflits d'intérêts

Civil / administrative proceedings

ESMA sanctionne cinq entités européennes de Moody's pour des violations des règles de conflits d'intérêts, notamment autour de seuils de détention de 10 % entre actionnaires de l'agence et entités notées.

State of the evidence: Documented
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
European Securities and Markets AuthorityESMA fines Moody’s €3.7 million for conflicts of interest failuresRegulatory authorityVery high reliability

Last verified: 21 September 2026

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5 août–15 septembre 2021

Acquisition de RMS pour environ 2 Md$

No legal proceedings

Moody's acquiert RMS, fournisseur de modèles de catastrophes naturelles et de risque climatique, pour environ 2 Md$, afin d'élargir ses capacités d'analyse du risque pour l'assurance.

State of the evidence: Documented
Attribution: Directly implicated

Sources · 2

[1]
Moody's CorporationMoody’s Completes Acquisition of RMSCompany documentVery high reliability
[2]
Moody's CorporationMoody's to Acquire RMS, Leader in Climate & Natural Disaster RiskCompany documentVery high reliability

Last verified: 21 September 2026

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2004–2007 ; règlement 13 janvier 2017

DOJ et États : règlement de 864 M$ sur les notations RMBS/CDO d'avant-crise

Civil / administrative proceedings

Moody's, Moody's Investors Service et Moody's Analytics concluent un règlement de 864 M$ avec le DOJ, 21 États et le District of Columbia afin de résoudre des allégations liées aux notations de RMBS et CDO avant la crise financière.

State of the evidence: Settlement
Attribution: Moodys_Investors_Service_Moodys_Analytics_and_parent_direct

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeJustice Department and State Partners Secure $864 Million Settlement With Moody’sOfficial documentVery high reliability

Last verified: 21 September 2026

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2017

ESMA : 1,24 M€ de sanctions pour manquements aux règles européennes des agences de notation

Civil / administrative proceedings

ESMA inflige environ 1,24 M€ d'amendes à des entités européennes de Moody's pour plusieurs manquements au règlement européen sur les agences de notation.

State of the evidence: Documented
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
European Securities and Markets AuthorityESMA fines Moody’s €1.24 million for credit ratings breachesRegulatory authorityVery high reliability

Last verified: 21 September 2026

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2006–2008 ; rapport SEC 31 août 2010

CPDO : erreur de code et décision interne de ne pas dégrader immédiatement certaines notes

Civil / administrative proceedings

Un modèle utilisé pour noter des CPDO contenait une erreur de code relevant son output de 1,5 à 3,5 crans. Après découverte de l'erreur, un comité européen a notamment pris en compte des préoccupations de réputation lorsqu'il a décidé de ne pas dégrader immédiatement les notes concernées.

State of the evidence: Documented
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionReport of Investigation Pursuant to Section 21(a): Moody's Investors Service, Inc.Regulatory authorityVery high reliability

Last verified: 21 September 2026

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II. Documented background

Documented biographical or institutional milestones (elections, appointments, foundings, acquisitions…). These are not controversies and are not counted as such.

21 novembre 2024
Acquisition de Numerated Growth Technologies
Moody's acquiert Numerated, plateforme de loan origination, pour étendre sa suite technologique destinée aux banques sur l'ensemble du cycle de crédit.
Sources · 1
1. Moody's Corporation — Moody’s Acquires Numerated Growth Technologies, Expanding Lending Technology Solutions
15 mai–10 août 2017
Acquisition de Bureau van Dijk pour 3,0 Md€
Moody's acquiert Bureau van Dijk pour 3,0 Md€, renforçant Moody's Analytics dans les données d'entreprises privées, la conformité et l'analyse du risque.
Sources · 2
1. Moody's Corporation — Moody’s Completes Acquisition of Bureau van Dijk
2. Moody's Corporation — Moody's to Acquire Bureau van Dijk
30 septembre 2000
Séparation de Dun & Bradstreet et naissance de Moody's Corporation cotée indépendante
L'ancien Dun & Bradstreet distribue les actions de la nouvelle D&B et conserve le métier Moody's, puis prend le nom Moody's Corporation, créant la structure cotée indépendante actuelle.
Sources · 1
1. U.S. Securities and Exchange Commission / Moody's — Moody's Corporation Form 10-K — background and 2000 separation
1909
Fondation de Moody's par John Moody
John Moody fonde Moody's en 1909 et développe des publications et systèmes de notation consacrés au risque de crédit.
Sources · 1
1. Moody's Corporation — Official Information About Moody's

III. Constellation of documented links

No documented link with another published profile for now.

Two profiles are linked when a documented controversy of one names the other. The link points to that controversy and its sources; it does not indicate a personal relationship.

IV. Has something changed?

A new court decision, a missing source, a mistake? Tell us what should be updated: every request is read by the editorial team.

I. Documented controversies

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 2

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

II. Documented background

Acquisition de Numerated Growth Technologies

Acquisition de Bureau van Dijk pour 3,0 Md€

Séparation de Dun & Bradstreet et naissance de Moody's Corporation cotée indépendante

Fondation de Moody's par John Moody

III. Constellation of documented links

IV. Has something changed?