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Photo : Wikimedia Commons

Siège : Suisse — Banque universelle / gestion de fortune / marchés / banque d’investissement

UBS

Banque, finance et assurance

Fiche documentée couvrant 15 controverses, dont « Avoirs de victimes de la Shoah et règlement historique des banques suisses » et « Conflits d’intérêts entre recherche et banque d’investissement ».

Vous êtes concerné(e) ? Droit de réponse

Fiche Nº 5725 · Mise à jour le 12 octobre 2026

15Controverses documentées

18Sources

0Mise en examen · au total

3Condamnations

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

01

2019; révélé en 2026

Transferts et gestion d’avoirs de Ghislaine Maxwell après l’arrestation d’Epstein

Aucune procédure

Des documents du DOJ examinés par Reuters montrent qu'UBS a transféré près de 8 millions de dollars pour Ghislaine Maxwell en novembre 2019 et gérait alors des actifs importants pour elle, après l'arrestation d'Epstein et l'émission d'une assignation visant ses dossiers financiers.

État de la preuve: Documenté

Sources · 1

[1]
ReutersHow UBS helped Epstein accomplice Maxwell buy her hideoutAgence de presseFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

02

2019–2026

Violations récidivistes et volontaires du Bank Secrecy Act chez UBS Financial Services

Procédure civile / administrative

FinCEN a infligé en août 2026 une pénalité de 125 millions de dollars à UBS Financial Services pour violations volontaires du Bank Secrecy Act, décrites comme récidivistes. L'autorité a notamment relevé des lacunes de monitoring sur les virements en devises et de due diligence pour certains clients à haut risque.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Financial Crimes Enforcement NetworkFinCEN Assesses Historic $125 Million Penalty Against UBS Financial Services Inc. for Recidivist BSA ViolationsFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

03

2004–2025

Démarchage illicite et blanchiment aggravé de fraude fiscale en France

Condamnation

La justice française a définitivement confirmé la culpabilité d'UBS AG pour démarchage illicite et blanchiment aggravé de fraude fiscale concernant ses activités transfrontalières en France entre 2004 et 2012. En septembre 2025, UBS a réglé le volet financier par 730 millions d'euros d'amende et 105 millions d'euros de dommages civils.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
UBSUBS resolves legacy French tax matter, pays EUR835 millionDocument de l’entrepriseFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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04

2006–2023

Allégations de fraude dans la vente de RMBS avant la crise financière

Procédure civile / administrative

UBS a accepté de payer 1,435 milliard de dollars en 2023 pour régler une action civile américaine alléguant qu'elle avait trompé des investisseurs lors de la souscription et émission de 40 RMBS en 2006 et 2007.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeUBS Agrees to Pay $1.435 Billion for Fraud in the Sale of Residential Mortgage-Backed SecuritiesFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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05

2019–2022

Communications professionnelles hors canaux approuvés

Procédure civile / administrative

UBS Securities et UBS Financial Services ont été incluses dans l'action SEC de 2022 sur les communications hors canaux et la conservation des messages, avec une pénalité SEC de 125 millions de dollars; la CFTC a également imposé 75 millions de dollars dans une action parallèle.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Charges 16 Wall Street Firms with Widespread Recordkeeping FailuresFiabilité très élevée
[2]
Commodity Futures Trading CommissionCFTC Orders 11 Financial Institutions to Pay Over $710 Million for Recordkeeping and Supervision FailuresFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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06

2008–2018

Tentative de manipulation et spoofing sur les métaux précieux

Procédure civile / administrative

La CFTC a infligé 15 millions de dollars à UBS pour tentatives de manipulation et spoofing sur les futures de métaux précieux, dans une action coordonnée avec plusieurs dossiers du secteur.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Commodity Futures Trading CommissionCFTC Orders UBS to Pay $15 Million Penalty for Attempted Manipulation and Spoofing In the Precious Metals Futures MarketsFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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07

2008–2015

Manipulation du marché des changes et rupture de l’accord LIBOR

Condamnation

La CFTC a sanctionné UBS de 290 millions de dollars en 2014 pour tentatives de manipulation de benchmarks FX. En 2015, le DOJ a conclu que la conduite FX avait violé l'accord de non-poursuite LIBOR de 2012 et UBS AG a accepté de plaider coupable dans le dossier LIBOR, avec une pénalité supplémentaire de 203 millions de dollars.

État de la preuve: Établi par la justice
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
Commodity Futures Trading CommissionCFTC Orders Five Banks to Pay over $1.4 Billion in Penalties for Attempted Manipulation of Foreign Exchange Benchmark RatesFiabilité très élevée
[2]
U.S. Department of JusticeFive Major Banks Agree to Parent-Level Guilty PleasFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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08

2008–2015

Opacité et traitement préférentiel dans le dark pool UBS ATS

Procédure civile / administrative

La SEC a sanctionné UBS Securities pour des manquements concernant son dark pool, notamment un type d'ordre non divulgué à tous les participants et des problèmes liés à la priorité et aux transactions sub-penny. Le règlement dépassait 14,4 millions de dollars.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionUBS Paying More Than $14 Million to Settle SEC Charges Related to Dark Pool OperationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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09

2009–2015

Vente de fonds fermés de Porto Rico et prêts à effet de levier

Procédure civile / administrative

FINRA a sanctionné UBS Financial Services Inc. of Puerto Rico de 7,5 millions de dollars et ordonné environ 11 millions de dollars de restitution pour des défaillances de supervision liées à des clients détenant des positions concentrées et parfois financées à crédit dans des fonds fermés de Porto Rico.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
FINRAFINRA Disciplinary Actions — November 2015Autorité de régulationFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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10

2006–2012

Manipulation systématique du LIBOR et d’autres benchmarks

Condamnation

UBS Securities Japan a plaidé coupable pour sa participation à une manipulation de long terme du LIBOR, tandis qu'UBS AG a conclu un accord de non-poursuite et admis sa responsabilité. Les sanctions coordonnées dépassaient 1,5 milliard de dollars.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeUnited States v. UBS Securities Japan Co. Ltd.Fiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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11

2011–2012

Perte de trading non autorisé et faiblesses de contrôles internes

Procédure civile / administrative

Après les opérations non autorisées de Kweku Adoboli ayant causé environ 2,3 milliards de dollars de pertes, le régulateur britannique a infligé à UBS une amende de 29,7 millions de livres pour de graves faiblesses de systèmes et contrôles dans l'activité de trading.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Financial Services Authority / FCA archiveUBS fined £29.7 million for significant control failingsAutorité de régulationFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

12

2000–2009

Aide à des contribuables américains pour dissimuler des comptes offshore

Non-lieu / classement

UBS a admis avoir aidé des contribuables américains à dissimuler des comptes et actifs au fisc et a conclu en 2009 un DPA assorti de 780 millions de dollars d'amendes, intérêts, restitution et disgorgement, ainsi que d'engagements de coopération.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeUBS Enters into Deferred Prosecution AgreementFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

13

2008

Commercialisation de titres à taux d’enchères présentés comme liquides

Procédure civile / administrative

UBS a conclu avec la SEC un règlement concernant la commercialisation d'auction-rate securities dont la liquidité avait été présentée de manière trompeuse à certains clients. Le dispositif prévoyait notamment de fournir environ 22,7 milliards de dollars de liquidité aux investisseurs UBS concernés.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Finalizes ARS Settlements with Citigroup and UBS, Providing Nearly $30 Billion in Liquidity to InvestorsFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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14

1999–2003

Conflits d’intérêts entre recherche et banque d’investissement

Procédure civile / administrative

UBS Warburg faisait partie du règlement global de 2003 sur les conflits entre recherche et banque d'investissement. Le montant attribué à UBS était de 80 millions de dollars, incluant pénalité, restitution, recherche indépendante et éducation des investisseurs.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionTen of Nation's Top Investment Firms Settle Enforcement Actions Involving Conflicts of Interest Between Research and Investment BankingFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

15

années 1930–1999

Avoirs de victimes de la Shoah et règlement historique des banques suisses

Procédure civile / administrative

UBS, en qualité de successeur de l'Union Bank of Switzerland et de Swiss Bank Corporation, faisait partie des banques suisses ayant conclu un règlement de 1,25 milliard de dollars sur les avoirs de victimes de la Shoah et d'autres demandes de restitution. Le Département d'État américain indique qu'une large part était destinée aux titulaires ou héritiers de comptes non restitués.

État de la preuve: Accord transactionnel

Sources · 2

[1]
U.S. Department of StateSwitzerland — JUST ACT ReportFiabilité très élevée
[2]
UBSUBS Statement on Voluntary Review of Credit Suisse’s World War II ActivitiesDocument de l’entrepriseFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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II. Constellation des liens documentés

Fiche liée (portrait ou initiales) — cliquez pour l’ouvrir
Épaisseur du trait : nombre de références documentées
Survolez ou touchez un trait : controverses et sources

Deux fiches sont reliées lorsqu’une controverse documentée de l’une nomme l’autre. Le lien renvoie à cette controverse et à ses sources ; il n’indique pas une relation personnelle.

Liste des liens documentés (2)

Ghislaine Maxwell1 référence documentée
- Transferts et gestion d’avoirs de Ghislaine Maxwell après l’arrestation d’Epstein Source ↗
Kweku Adoboli1 référence documentée
- Perte de trading non autorisé et faiblesses de contrôles internes Source ↗

III. Une information a changé ?

Une décision de justice nouvelle, une source manquante, une erreur ? Expliquez-nous ce qui doit être mis à jour : chaque demande est lue par l’équipe éditoriale.