Kraken

La SEC a poursuivi Kraken en novembre 2023 en alléguant que la plateforme opérait comme bourse, broker, dealer et agence de compensation non enregistrés et qu'elle avait mélangé certains actifs et fonds. En mars 2025, la SEC a abandonné l'action avec préjudice dans le contexte de son changement d'approche réglementaire envers les crypto-actifs.

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Directly implicated

Le Federal Court australien a conclu en août 2024 que Bit Trade Pty Ltd, opérateur australien de Kraken, avait manqué à ses obligations de design et distribution en proposant un produit de marge à plus de 1 100 clients sans Target Market Determination requise. En décembre 2024, une pénalité de 8 millions AUD a été prononcée.

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Documented

Kraken a révélé en juin 2024 qu'une faille permettait, dans certaines circonstances, de créditer un compte avant que le dépôt sous-jacent ne soit complètement validé. Des chercheurs liés à CertiK ont utilisé le défaut pour déplacer environ 3 millions de dollars avant restitution, déclenchant un différend public sur la conduite du programme de bug bounty.

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Legal status — source text

Not applicable

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Directly implicated

En février 2023, les entités Payward opérant Kraken ont accepté de cesser leur programme américain de staking-as-a-service et de payer 30 millions de dollars de disgorgement, intérêts et pénalité pour régler l'accusation de la SEC selon laquelle le programme constituait une offre non enregistrée de titres.

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Settlement

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Directly implicated

L'OFAC a annoncé en novembre 2022 un règlement de 362 158,70 dollars avec Payward, Inc. concernant des violations apparentes des sanctions contre l'Iran : des utilisateurs paraissant situés en Iran avaient pu effectuer des transactions sur la plateforme. Kraken a également accepté d'investir 100 000 dollars supplémentaires dans des contrôles de conformité aux sanctions.

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Settlement

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Directly implicated

Kraken a annoncé fin novembre 2022 la suppression d'environ 1 100 postes, soit environ 30 % des effectifs, afin de ramener l'organisation à une taille comparable à celle d'environ douze mois plus tôt après une phase d'expansion rapide.

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Not applicable

La CFTC a imposé en septembre 2021 une pénalité de 1,25 million de dollars à Payward Ventures, opérateur de Kraken, pour avoir proposé à des clients de détail américains des transactions de crypto-actifs sur marge qui devaient être réalisées sur un marché désigné et pour défaut d'enregistrement comme futures commission merchant.

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Settlement

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Directly implicated

L'Advertising Standards Authority a jugé en décembre 2021 qu'une publicité Kraken affichée à Londres était trompeuse et irresponsable car les avertissements sur la volatilité et les risques n'étaient pas suffisamment saillants et que la présentation pouvait exploiter l'inexpérience des consommateurs.

State of the evidence

Documented

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Directly implicated

En mai 2021, un tribunal fédéral a autorisé l'IRS à signifier à Payward Ventures une sommation dite John Doe afin d'obtenir des informations sur des contribuables américains ayant utilisé Kraken et susceptibles de ne pas avoir déclaré correctement des transactions en crypto-actifs.