Photo : Sumitomo Mitsui Financial Group · Domaine public

Siège : Japon — Banque / titres / crédit à la consommation / leasing / finance internationale

Sumitomo Mitsui Financial Group

Fiche documentée couvrant 6 controverses, dont « Constitution de Sumitomo Mitsui Financial Group comme holding de SMBC » et « Acquisition de Nikko Cordial Securities ».

Vous êtes concerné(e) ? Droit de réponse

Fiche Nº 5498 · Mise à jour le 12 octobre 2026

6Controverses documentées+ 3 événements de parcours

6Sources

0Mise en examen · au total

1Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

2019–2023

Manipulation de marché dans les block offers de SMBC Nikko : poursuites, condamnation et sanctions

Condamnation

La SESC a poursuivi SMBC Nikko Securities et plusieurs responsables pour des achats destinés à stabiliser illégalement le cours d'actions dans le cadre de block offers. La société a été condamnée en février 2023 à une amende de 700 millions de yens et à une confiscation d'environ 4,471 milliards de yens ; le rapport de la SESC indique que la condamnation de la société est devenue définitive.

État de la preuve: Établi par la justice
Imputation: SMBC_Nikko_direct_SMFG_not_criminally_convicted

Sources · 2

[1]
Securities and Exchange Surveillance CommissionFiling Criminal Charges for Market Manipulation by SMBC Nikko SecuritiesDocument officielFiabilité très élevée
[2]
Securities and Exchange Surveillance CommissionAnnual enforcement report — SMBC Nikko market manipulation caseDocument officielFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

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2023

VPBank devient société mise en équivalence

Aucune procédure

En 2023, VPBank au Vietnam devient une société mise en équivalence de SMFG, prolongement de la stratégie multi-franchise asiatique.

État de la preuve: Documenté
Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 1

[1]
Sumitomo Mitsui Financial GroupCompany HistoryDocument de l’entrepriseFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

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2022

Violations du firewall banque-titres et faiblesse de gouvernance du groupe

Procédure civile / administrative

La FSA a relevé des échanges inappropriés d'informations clients entre SMBC et SMBC Nikko ainsi que des faiblesses de contrôle. SMBC Nikko a subi une suspension temporaire de son activité de block offers et des ordres d'amélioration ; SMFG a reçu une mesure portant sur sa gouvernance de la filiale.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Responsabilité directe

Sources · 1

[1]
Financial Services Agency, JapanAdministrative Actions against SMBC Nikko Securities and Sumitomo Mitsui Financial GroupAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

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2022

Investissement stratégique dans SBI Holdings

Aucune procédure

SMFG investit dans SBI Holdings en 2022, poursuivant l'élargissement de ses partenariats financiers et numériques au Japon.

État de la preuve: Documenté
Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 1

[1]
Sumitomo Mitsui Financial GroupCompany HistoryDocument de l’entrepriseFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

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2021

Expansion multi-franchise en Asie et investissement dans Jefferies

Aucune procédure

En 2021, le groupe investit notamment dans RCBC et Jefferies, fait de FE Credit une société mise en équivalence et intègre Fullerton India.

État de la preuve: Documenté
Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 1

[1]
Sumitomo Mitsui Financial GroupCompany HistoryDocument de l’entrepriseFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

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décembre 2002

Constitution de Sumitomo Mitsui Financial Group comme holding de SMBC

Aucune procédure

SMFG est constitué en décembre 2002 par transfert d'actions ; Sumitomo Mitsui Banking Corporation devient sa filiale détenue à 100 %.

État de la preuve: Documenté
Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 1

[1]
Sumitomo Mitsui Financial GroupCompany HistoryDocument de l’entrepriseFiabilité très élevée

Dernière vérification : 21 septembre 2026

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II. Parcours documenté

Repères biographiques ou institutionnels documentés (élections, nominations, fondations, acquisitions…). Ce ne sont pas des controverses : ils ne sont pas comptés comme tels.

2012
Promise devient filiale à 100 % puis SMBC Consumer Finance
Après une participation mise en place antérieurement, SMFG transforme Promise en filiale détenue à 100 % en avril 2012 ; la société est renommée SMBC Consumer Finance en juillet 2012.
Sources · 1
1. Sumitomo Mitsui Financial Group — Acquiring 100% ownership of Promise
2012
SMBC Aviation Capital rejoint le groupe
SMFG intègre en 2012 l'activité de leasing aéronautique devenue SMBC Aviation Capital.
Sources · 1
1. Sumitomo Mitsui Financial Group — Company History
2009
Acquisition de Nikko Cordial Securities
SMFG acquiert Nikko Cordial Securities en 2009 ; l'activité devient ensuite SMBC Nikko Securities.
Sources · 2
1. Sumitomo Mitsui Financial Group — Revising the banking-securities collaboration framework
2. Sumitomo Mitsui Financial Group — Company History

III. Constellation des liens documentés

Fiche liée (portrait ou initiales) — cliquez pour l’ouvrir
Épaisseur du trait : nombre de références documentées
Survolez ou touchez un trait : controverses et sources

Deux fiches sont reliées lorsqu’une controverse documentée de l’une nomme l’autre. Le lien renvoie à cette controverse et à ses sources ; il n’indique pas une relation personnelle.

Liste des liens documentés (1)

Daiwa Securities Group1 référence documentée
- Dissolution de la coentreprise wholesale avec Sumitomo Mitsui Financial Group Source ↗

IV. Une information a changé ?

Une décision de justice nouvelle, une source manquante, une erreur ? Expliquez-nous ce qui doit être mis à jour : chaque demande est lue par l’équipe éditoriale.

I. Controverses documentées

Sources · 2

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

II. Parcours documenté

Promise devient filiale à 100 % puis SMBC Consumer Finance

SMBC Aviation Capital rejoint le groupe

Acquisition de Nikko Cordial Securities

III. Constellation des liens documentés

IV. Une information a changé ?