Photo : Akonnchiroll · CC BY-SA 4.0 · Wikimedia Commons

Siège : Japon — Services financiers / courtage / banque d'investissement / gestion d'actifs

Daiwa Securities Group

Fiche documentée couvrant 8 controverses, dont « Début des activités de Fujimoto Bill Broker » et « Création de Daiwa Securities par fusion ».

Vous êtes concerné(e) ? Droit de réponse

Fiche Nº 4418 · Mise à jour le 12 octobre 2026

8Controverses documentées+ 4 événements de parcours

7Sources

0Mise en examen · au total

0Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

2024-2025

Nouvelle étape du modèle wealth management centré sur la valeur des actifs clients

Aucune procédure

Le groupe a instauré en avril 2024 un processus de proposition fondé sur l'ensemble des actifs du client, puis en avril 2025 un Maximize Customer Asset Value Council et une réunion dédiée.

État de la preuve: Documenté

Sources · 1

[1]
Daiwa Securities GroupIntegrated Report 2025 — Sales reform focused on customer satisfactionDocument de l’entrepriseFiabilité élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

2019

Intégration des gains/pertes clients dans l'évaluation puis suppression des objectifs de revenus

Aucune procédure

En 2019, Daiwa a intégré les gains et pertes des clients dans l'évaluation des commerciaux et agences, puis supprimé les objectifs de revenus en octobre pour privilégier les achats correspondant aux besoins des clients.

État de la preuve: Documenté

Sources · 1

[1]
Daiwa Securities GroupIntegrated Report 2025 — Sales reform focused on customer satisfactionDocument de l’entrepriseFiabilité élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

2012

Fuite d'informations liées à des augmentations de capital et contrôle réglementaire

Enquête

Dans le contexte japonais des dossiers d'initié liés à des public offerings, Daiwa a publié en juillet 2012 une enquête interne sur des circonstances de fuite d'informations et des mesures correctrices. La FSA a ensuite indiqué avoir demandé des rapports afin de suivre la mise en œuvre des mesures.

Sources · 2

[1]
Daiwa Securities GroupInternal investigation concerning information managementDocument de l’entrepriseFiabilité élevée
[2]
Financial Services Agency JapanPress Conference — July 31, 2012Autorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

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2009-2010

Dissolution de la coentreprise wholesale avec Sumitomo Mitsui Financial Group

Aucune procédure

Daiwa Securities Group et Sumitomo Mitsui Financial Group ont décidé en 2009 de dissoudre leur coentreprise de banque d'investissement; Daiwa Securities SMBC a ensuite été renommée Daiwa Securities Capital Markets en 2010.

État de la preuve: Documenté

Sources · 1

[1]
Daiwa Securities GroupCorporate HistoryDocument de l’entrepriseFiabilité élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

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2006

Sanction de Daiwa Securities après acceptation d'un ordre présentant un risque d'initié

Procédure civile / administrative

La FSA a sanctionné Daiwa Securities après qu'une agence a accepté un ordre de client tout en connaissant un risque d'insider trading et après un manquement lié à la vérification de l'identité. L'agence de Himeji a subi une suspension les 19 et 20 décembre 2006, accompagnée d'ordres d'amélioration/correction.

État de la preuve: Documenté

Sources · 1

[1]
Financial Services Agency JapanAdministrative Action against Daiwa Securities Co., Ltd.Autorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

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2003

Sanction de Daiwa Securities SMBC pour gestion insuffisante d'informations sensibles

Procédure civile / administrative

La FSA a constaté chez Daiwa Securities SMBC des défaillances dans la gestion des informations liées aux entreprises, après des opérations personnelles d'un ancien cadre incluant des transactions reposant sur des informations internes. Elle a ordonné la suspension pendant une journée de plusieurs départements de corporate business et émis un business improvement order.

État de la preuve: Documenté

Sources · 1

[1]
Financial Services Agency JapanAdministrative Action against Daiwa Securities SMBCAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

1999

Passage à une structure de holding cotée

Aucune procédure

En 1999, Daiwa Securities est devenue, selon son historique, la première société cotée japonaise à adopter une structure de holding et a pris le nom Daiwa Securities Group Inc.

État de la preuve: Documenté

Sources · 1

[1]
Daiwa Securities GroupCorporate HistoryDocument de l’entrepriseFiabilité élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

Compléter cette controverse

1992-1997

SESC constate compensations de pertes et graves faiblesses de contrôle

Aucune procédure

En décembre 1997, la SESC a constaté que Daiwa Securities avait procuré environ 318,2 millions JPY puis 36,6 millions JPY de gains à un client afin de compenser des pertes, utilisé des comptes discrétionnaires prohibés et présenté de graves défaillances de contrôle interne, avec implication de plusieurs dirigeants.

État de la preuve: Documenté

Sources · 1

[1]
Securities and Exchange Surveillance CommissionLegal violations and improper activities at Daiwa SecuritiesAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 24 septembre 2026

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II. Parcours documenté

Repères biographiques ou institutionnels documentés (élections, nominations, fondations, acquisitions…). Ce ne sont pas des controverses : ils ne sont pas comptés comme tels.

2017
Passage à une organisation commerciale bottom-up et suppression des objectifs par produit
En avril 2017, le groupe a engagé une réforme commerciale dite customer-first avec passage à une organisation bottom-up et suppression des objectifs spécifiques par produit.
Sources · 1
1. Daiwa Securities Group — Integrated Report 2025 — Sales reform focused on customer satisfaction
2012
Fusion des activités retail et wholesale sous Daiwa Securities
En 2012, Daiwa Securities Co. Ltd. a fusionné avec Daiwa Securities Capital Markets, réunissant les activités sous Daiwa Securities.
Sources · 1
1. Daiwa Securities Group — Corporate History
1943
Création de Daiwa Securities par fusion
Daiwa Securities a été créée en 1943 par la fusion de Fujimoto Securities et Nippon Trust Bank.
Sources · 1
1. Daiwa Securities Group — Corporate History
1902
Début des activités de Fujimoto Bill Broker
Daiwa fait remonter son histoire à 1902, lorsque Fujimoto Bill Broker a commencé ses activités.
Sources · 1
1. Daiwa Securities Group — Corporate History

III. Constellation des liens documentés

Fiche liée (portrait ou initiales) — cliquez pour l’ouvrir
Épaisseur du trait : nombre de références documentées
Survolez ou touchez un trait : controverses et sources

Deux fiches sont reliées lorsqu’une controverse documentée de l’une nomme l’autre. Le lien renvoie à cette controverse et à ses sources ; il n’indique pas une relation personnelle.

Liste des liens documentés (1)

Sumitomo Mitsui Financial Group1 référence documentée
- Dissolution de la coentreprise wholesale avec Sumitomo Mitsui Financial Group Source ↗

IV. Une information a changé ?

Une décision de justice nouvelle, une source manquante, une erreur ? Expliquez-nous ce qui doit être mis à jour : chaque demande est lue par l’équipe éditoriale.

I. Controverses documentées

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 2

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

II. Parcours documenté

Passage à une organisation commerciale bottom-up et suppression des objectifs par produit

Fusion des activités retail et wholesale sous Daiwa Securities

Création de Daiwa Securities par fusion

Début des activités de Fujimoto Bill Broker

III. Constellation des liens documentés

IV. Une information a changé ?