Photo: Akonnchiroll · CC BY-SA 4.0 · Wikimedia Commons
Headquarters: Japan — Services financiers / courtage / banque d'investissement / gestion d'actifs
Fiche documentée couvrant 8 controverses, dont « Début des activités de Fujimoto Bill Broker » et « Création de Daiwa Securities par fusion ».
Profile No. 4418 · Updated on 12 October 2026
§ Legal statuses reflect the documented sources as of the date shown; they replace neither court decisions nor the presumption of innocence. Counts are not a rating. Methodology
2024-2025
Le groupe a instauré en avril 2024 un processus de proposition fondé sur l'ensemble des actifs du client, puis en avril 2025 un Maximize Customer Asset Value Council et une réunion dédiée.
Last verified: 24 September 2026
2019
En 2019, Daiwa a intégré les gains et pertes des clients dans l'évaluation des commerciaux et agences, puis supprimé les objectifs de revenus en octobre pour privilégier les achats correspondant aux besoins des clients.
Last verified: 24 September 2026
2012
Dans le contexte japonais des dossiers d'initié liés à des public offerings, Daiwa a publié en juillet 2012 une enquête interne sur des circonstances de fuite d'informations et des mesures correctrices. La FSA a ensuite indiqué avoir demandé des rapports afin de suivre la mise en œuvre des mesures.
Last verified: 24 September 2026
2009-2010
Daiwa Securities Group et Sumitomo Mitsui Financial Group ont décidé en 2009 de dissoudre leur coentreprise de banque d'investissement; Daiwa Securities SMBC a ensuite été renommée Daiwa Securities Capital Markets en 2010.
Last verified: 24 September 2026
2006
La FSA a sanctionné Daiwa Securities après qu'une agence a accepté un ordre de client tout en connaissant un risque d'insider trading et après un manquement lié à la vérification de l'identité. L'agence de Himeji a subi une suspension les 19 et 20 décembre 2006, accompagnée d'ordres d'amélioration/correction.
Last verified: 24 September 2026
2003
La FSA a constaté chez Daiwa Securities SMBC des défaillances dans la gestion des informations liées aux entreprises, après des opérations personnelles d'un ancien cadre incluant des transactions reposant sur des informations internes. Elle a ordonné la suspension pendant une journée de plusieurs départements de corporate business et émis un business improvement order.
Last verified: 24 September 2026
1999
En 1999, Daiwa Securities est devenue, selon son historique, la première société cotée japonaise à adopter une structure de holding et a pris le nom Daiwa Securities Group Inc.
Last verified: 24 September 2026
1992-1997
En décembre 1997, la SESC a constaté que Daiwa Securities avait procuré environ 318,2 millions JPY puis 36,6 millions JPY de gains à un client afin de compenser des pertes, utilisé des comptes discrétionnaires prohibés et présenté de graves défaillances de contrôle interne, avec implication de plusieurs dirigeants.
Last verified: 24 September 2026
Documented biographical or institutional milestones (elections, appointments, foundings, acquisitions…). These are not controversies and are not counted as such.
En avril 2017, le groupe a engagé une réforme commerciale dite customer-first avec passage à une organisation bottom-up et suppression des objectifs spécifiques par produit.
En 2012, Daiwa Securities Co. Ltd. a fusionné avec Daiwa Securities Capital Markets, réunissant les activités sous Daiwa Securities.
Daiwa Securities a été créée en 1943 par la fusion de Fujimoto Securities et Nippon Trust Bank.
Daiwa fait remonter son histoire à 1902, lorsque Fujimoto Bill Broker a commencé ses activités.
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