Siège : États-Unis — Banque / marchés de capitaux / gestion d’actifs / paiements / conformité / crédit

JPMorgan Chase

Fiche documentée couvrant 11 controverses, dont « Racines historiques de la banque et constitution du groupe moderne » et « Acquisitions de Bear Stearns et des activités bancaires de Washington Mutual pendant la crise financière ».

Vous êtes concerné(e) ? Droit de réponse

Fiche Nº 5726 · Mise à jour le 12 octobre 2026

11Controverses documentées+ 2 événements de parcours

13Sources

0Mise en examen · au total

1Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

2017–2024

Cinq actions SEC sur conflits, disclosures et recommandations : plus de 151 M$

Procédure civile / administrative

En octobre 2024, la SEC a réglé cinq dossiers distincts visant J.P. Morgan Securities et J.P. Morgan Investment Management : disclosures trompeurs, conflits et obligations fiduciaires, transactions interdites et manquements à Regulation Best Interest. Quatre dossiers ont entraîné plus de 151 millions de dollars de pénalités et paiements volontaires.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionJP Morgan Affiliates to Pay $151 Million to Resolve SEC Enforcement ActionsAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

2023

Défaillances de reporting des swaps : pénalité CFTC de 15 M$

Procédure civile / administrative

La CFTC a imposé 15 millions de dollars à des entités JPMorgan pour des sous-déclarations, erreurs de classification et très nombreux reportings inexacts de swaps, portant sur des millions de transactions.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Commodity Futures Trading CommissionCFTC Orders Three Financial Institutions to Pay Over $50 Million for Swap Reporting FailuresAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

2018–2021

Communications hors canaux officiels : admission de défaillances et pénalité SEC de 125 M$

Procédure civile / administrative

J.P. Morgan Securities a admis des défaillances généralisées et anciennes dans la conservation de communications professionnelles envoyées via SMS, WhatsApp ou messageries personnelles. En décembre 2021, la SEC a imposé une pénalité de 125 millions de dollars.

État de la preuve: Reconnu par l’intéressé
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionJPMorgan Admits to Widespread Recordkeeping Failures and Agrees to Pay $125 Million PenaltyAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

2008–2020

Spoofing sur métaux précieux et Treasuries : DPA et plus de 920 M$

Non-lieu / classement

En 2020, JPMorgan a admis des faits de fraude liés à des milliers d’épisodes de trading illicite sur les marchés des métaux précieux et des Treasuries et a conclu un accord de poursuite différée. La résolution coordonnée dépassait 920 millions de dollars.

État de la preuve: Reconnu par l’intéressé
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeJPMorgan Chase & Co. Agrees To Pay $920 Million in Connection with Schemes to Defraud Precious Metals and U.S. Treasuries MarketsDocument officielFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

2018

American Depositary Receipts : règlement SEC de plus de 135 M$

Procédure civile / administrative

La SEC a constaté que JPMorgan Chase Bank avait fourni à des courtiers des ADR pré-libérés dans des milliers de transactions sans vérifier que les actions étrangères correspondantes étaient effectivement détenues comme requis. La banque a accepté de verser plus de 135 millions de dollars.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionJPMorgan to Pay More Than $135 Million for Improper Handling of ADRsAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

2006–2016

Programme de recrutements de proches de responsables étrangers : règlement FCPA de plus de 264 M$

Procédure civile / administrative

Les autorités américaines ont sanctionné JPMorgan pour un programme de recrutements et stages accordés à des proches de responsables publics ou de clients en Asie-Pacifique afin d’obtenir ou conserver des affaires. Les sanctions coordonnées SEC, DOJ et Fed ont dépassé 264 millions de dollars.

État de la preuve: Accord transactionnel

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionJPMorgan Chase Paying $264 Million to Settle FCPA ChargesAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

2015

Plaidoyer de culpabilité pour manipulation du marché des changes euro-dollar

Condamnation

JPMorgan Chase & Co. a accepté de plaider coupable d’une accusation de complot visant à manipuler le prix des dollars et euros sur le marché spot des changes, dans le cadre d’une résolution coordonnée avec plusieurs grandes banques.

État de la preuve: Établi par la justice

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeFive Major Banks Agree to Parent-Level Guilty PleasDocument officielFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

2008–2014

Affaire Madoff : deux violations du Bank Secrecy Act et accord de poursuite différée

Non-lieu / classement

En janvier 2014, JPMorgan Chase Bank a été visée par une information pénale comportant deux violations du Bank Secrecy Act liées à sa relation avec Bernard Madoff. La banque a accepté un accord de poursuite différée, reconnu les faits décrits et versé 1,7 milliard de dollars en confiscation au bénéfice des victimes.

État de la preuve: Reconnu par l’intéressé
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeCriminal Charges and Deferred Prosecution Agreement with JPMorgan Chase Bank in Connection with MadoffDocument officielFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

2012–2013

« London Whale » : pertes de trading du CIO et règlements coordonnés avec les régulateurs

Aucune procédure

Les positions du Chief Investment Office ont entraîné en 2012 des pertes de plus de 6 milliards de dollars. En septembre 2013, JPMorgan a conclu des règlements avec la SEC, la FCA, la Réserve fédérale et l’OCC pour environ 920 millions de dollars de pénalités.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
JPMorgan Chase / SECForm 8-K — CIO settlementsDocument réglementaireFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

2013

Règlement RMBS de 13 milliards de dollars couvrant JPMorgan, Bear Stearns et Washington Mutual

Procédure civile / administrative

En novembre 2013, JPMorgan a conclu avec le DOJ et plusieurs autorités un règlement de 13 milliards de dollars concernant la commercialisation de titres adossés à des prêts hypothécaires. Le règlement couvrait des conduites de JPMorgan ainsi que de Bear Stearns et Washington Mutual et comprenait 4 milliards de dollars de mesures d’aide aux consommateurs.

État de la preuve: Accord transactionnel

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeRecord $13 Billion Global Settlement Reached With JPMorgan Over Misleading InvestorsDocument officielFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

2013

Produits additionnels de cartes : remboursements pour services de surveillance de crédit non fournis

Procédure civile / administrative

Le CFPB a ordonné à JPMorgan Chase Bank USA de rembourser environ 309 millions de dollars à plus de 2,1 millions de consommateurs qui avaient payé des services de surveillance de crédit qu’ils ne recevaient pas entièrement.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Consumer Financial Protection BureauJPMorgan Chase Bank, N.A. / Chase Bank USA, N.A.Autorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

II. Parcours documenté

Repères biographiques ou institutionnels documentés (élections, nominations, fondations, acquisitions…). Ce ne sont pas des controverses : ils ne sont pas comptés comme tels.

2008
Acquisitions de Bear Stearns et des activités bancaires de Washington Mutual pendant la crise financière
JPMorgan Chase a finalisé l’acquisition de Bear Stearns en mai 2008 puis acquis l’essentiel des activités bancaires de Washington Mutual en septembre 2008, devenant héritier de certains actifs, risques et contentieux de ces entités.
Sources · 1
1. JPMorgan Chase — 2008 Annual Report — Management’s discussion and analysis
1799–2000
Racines historiques de la banque et constitution du groupe moderne
JPMorgan Chase fait remonter son héritage à la Manhattan Company fondée en 1799. Le groupe moderne résulte de multiples rapprochements, notamment entre Chase Manhattan et J.P. Morgan à la fin de 2000.
Sources · 1
1. JPMorgan Chase — Our History

III. Constellation des liens documentés

Fiche liée (portrait ou initiales) — cliquez pour l’ouvrir
Épaisseur du trait : nombre de références documentées
Survolez ou touchez un trait : controverses et sources

Deux fiches sont reliées lorsqu’une controverse documentée de l’une nomme l’autre. Le lien renvoie à cette controverse et à ses sources ; il n’indique pas une relation personnelle.

Liste des liens documentés (5)

IV. Une information a changé ?

Une décision de justice nouvelle, une source manquante, une erreur ? Expliquez-nous ce qui doit être mis à jour : chaque demande est lue par l’équipe éditoriale.