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JPMorgan Chase

Fiche documentée couvrant 11 controverses, dont « Racines historiques de la banque et constitution du groupe moderne » et « Acquisitions de Bear Stearns et des activités bancaires de Washington Mutual pendant la crise financière ».

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Profile No. 5726 · Updated on 12 October 2026

11Documented controversies+ 2 background events

13Sources

0Formal charge · all time

1Conviction

§ Legal statuses reflect the documented sources as of the date shown; they replace neither court decisions nor the presumption of innocence. Counts are not a rating. Methodology

I. Documented controversies

2017–2024

Cinq actions SEC sur conflits, disclosures et recommandations : plus de 151 M$

Civil / administrative proceedings

En octobre 2024, la SEC a réglé cinq dossiers distincts visant J.P. Morgan Securities et J.P. Morgan Investment Management : disclosures trompeurs, conflits et obligations fiduciaires, transactions interdites et manquements à Regulation Best Interest. Quatre dossiers ont entraîné plus de 151 millions de dollars de pénalités et paiements volontaires.

State of the evidence: Settlement
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionJP Morgan Affiliates to Pay $151 Million to Resolve SEC Enforcement ActionsRegulatory authorityVery high reliability

Last verified: 20 September 2026

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2023

Défaillances de reporting des swaps : pénalité CFTC de 15 M$

Civil / administrative proceedings

La CFTC a imposé 15 millions de dollars à des entités JPMorgan pour des sous-déclarations, erreurs de classification et très nombreux reportings inexacts de swaps, portant sur des millions de transactions.

State of the evidence: Settlement
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
Commodity Futures Trading CommissionCFTC Orders Three Financial Institutions to Pay Over $50 Million for Swap Reporting FailuresRegulatory authorityVery high reliability

Last verified: 20 September 2026

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2018–2021

Communications hors canaux officiels : admission de défaillances et pénalité SEC de 125 M$

Civil / administrative proceedings

J.P. Morgan Securities a admis des défaillances généralisées et anciennes dans la conservation de communications professionnelles envoyées via SMS, WhatsApp ou messageries personnelles. En décembre 2021, la SEC a imposé une pénalité de 125 millions de dollars.

State of the evidence: Admitted by the person
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionJPMorgan Admits to Widespread Recordkeeping Failures and Agrees to Pay $125 Million PenaltyRegulatory authorityVery high reliability

Last verified: 20 September 2026

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2008–2020

Spoofing sur métaux précieux et Treasuries : DPA et plus de 920 M$

Case dismissed / dropped

En 2020, JPMorgan a admis des faits de fraude liés à des milliers d’épisodes de trading illicite sur les marchés des métaux précieux et des Treasuries et a conclu un accord de poursuite différée. La résolution coordonnée dépassait 920 millions de dollars.

State of the evidence: Admitted by the person
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeJPMorgan Chase & Co. Agrees To Pay $920 Million in Connection with Schemes to Defraud Precious Metals and U.S. Treasuries MarketsOfficial documentVery high reliability

Last verified: 20 September 2026

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2018

American Depositary Receipts : règlement SEC de plus de 135 M$

Civil / administrative proceedings

La SEC a constaté que JPMorgan Chase Bank avait fourni à des courtiers des ADR pré-libérés dans des milliers de transactions sans vérifier que les actions étrangères correspondantes étaient effectivement détenues comme requis. La banque a accepté de verser plus de 135 millions de dollars.

State of the evidence: Settlement
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionJPMorgan to Pay More Than $135 Million for Improper Handling of ADRsRegulatory authorityVery high reliability

Last verified: 20 September 2026

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2006–2016

Programme de recrutements de proches de responsables étrangers : règlement FCPA de plus de 264 M$

Civil / administrative proceedings

Les autorités américaines ont sanctionné JPMorgan pour un programme de recrutements et stages accordés à des proches de responsables publics ou de clients en Asie-Pacifique afin d’obtenir ou conserver des affaires. Les sanctions coordonnées SEC, DOJ et Fed ont dépassé 264 millions de dollars.

State of the evidence: Settlement

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionJPMorgan Chase Paying $264 Million to Settle FCPA ChargesRegulatory authorityVery high reliability

Last verified: 20 September 2026

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2015

Plaidoyer de culpabilité pour manipulation du marché des changes euro-dollar

Conviction

JPMorgan Chase & Co. a accepté de plaider coupable d’une accusation de complot visant à manipuler le prix des dollars et euros sur le marché spot des changes, dans le cadre d’une résolution coordonnée avec plusieurs grandes banques.

State of the evidence: Established by a court

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeFive Major Banks Agree to Parent-Level Guilty PleasOfficial documentVery high reliability

Last verified: 20 September 2026

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2008–2014

Affaire Madoff : deux violations du Bank Secrecy Act et accord de poursuite différée

Case dismissed / dropped

En janvier 2014, JPMorgan Chase Bank a été visée par une information pénale comportant deux violations du Bank Secrecy Act liées à sa relation avec Bernard Madoff. La banque a accepté un accord de poursuite différée, reconnu les faits décrits et versé 1,7 milliard de dollars en confiscation au bénéfice des victimes.

State of the evidence: Admitted by the person
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeCriminal Charges and Deferred Prosecution Agreement with JPMorgan Chase Bank in Connection with MadoffOfficial documentVery high reliability

Last verified: 20 September 2026

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2012–2013

« London Whale » : pertes de trading du CIO et règlements coordonnés avec les régulateurs

No legal proceedings

Les positions du Chief Investment Office ont entraîné en 2012 des pertes de plus de 6 milliards de dollars. En septembre 2013, JPMorgan a conclu des règlements avec la SEC, la FCA, la Réserve fédérale et l’OCC pour environ 920 millions de dollars de pénalités.

Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
JPMorgan Chase / SECForm 8-K — CIO settlementsRegulatory filingVery high reliability

Last verified: 20 September 2026

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2013

Règlement RMBS de 13 milliards de dollars couvrant JPMorgan, Bear Stearns et Washington Mutual

Civil / administrative proceedings

En novembre 2013, JPMorgan a conclu avec le DOJ et plusieurs autorités un règlement de 13 milliards de dollars concernant la commercialisation de titres adossés à des prêts hypothécaires. Le règlement couvrait des conduites de JPMorgan ainsi que de Bear Stearns et Washington Mutual et comprenait 4 milliards de dollars de mesures d’aide aux consommateurs.

State of the evidence: Settlement

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeRecord $13 Billion Global Settlement Reached With JPMorgan Over Misleading InvestorsOfficial documentVery high reliability

Last verified: 20 September 2026

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2013

Produits additionnels de cartes : remboursements pour services de surveillance de crédit non fournis

Civil / administrative proceedings

Le CFPB a ordonné à JPMorgan Chase Bank USA de rembourser environ 309 millions de dollars à plus de 2,1 millions de consommateurs qui avaient payé des services de surveillance de crédit qu’ils ne recevaient pas entièrement.

State of the evidence: Documented
Attribution: Directly implicated

Sources · 1

[1]
Consumer Financial Protection BureauJPMorgan Chase Bank, N.A. / Chase Bank USA, N.A.Regulatory authorityVery high reliability

Last verified: 20 September 2026

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II. Documented background

Documented biographical or institutional milestones (elections, appointments, foundings, acquisitions…). These are not controversies and are not counted as such.

2008
Acquisitions de Bear Stearns et des activités bancaires de Washington Mutual pendant la crise financière
JPMorgan Chase a finalisé l’acquisition de Bear Stearns en mai 2008 puis acquis l’essentiel des activités bancaires de Washington Mutual en septembre 2008, devenant héritier de certains actifs, risques et contentieux de ces entités.
Sources · 1
1. JPMorgan Chase — 2008 Annual Report — Management’s discussion and analysis
1799–2000
Racines historiques de la banque et constitution du groupe moderne
JPMorgan Chase fait remonter son héritage à la Manhattan Company fondée en 1799. Le groupe moderne résulte de multiples rapprochements, notamment entre Chase Manhattan et J.P. Morgan à la fin de 2000.
Sources · 1
1. JPMorgan Chase — Our History

III. Constellation of documented links

Linked profile (portrait or initials) — click to open it
Line width: number of documented references
Hover over or tap a line: controversies and sources

Two profiles are linked when a documented controversy of one names the other. The link points to that controversy and its sources; it does not indicate a personal relationship.

List of documented links (5)

IV. Has something changed?

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