Bank of China

Le National Audit Office indique que Bank of China a éludé 2,37 milliards de RMB d’impôts en faisant présenter onze fonds privés comme fonds publics au moyen de participations symboliques d’employés, afin de bénéficier d’exemptions.

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Après sa transformation commerciale et ses cotations, Bank of China poursuit l’expansion d’un réseau international issu d’une présence à l’étranger remontant aux années 1930.

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Le régulateur de Pékin sanctionne une entité Bank of China pour des manquements dans la gestion de prêts de fonds de roulement.

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Une entité Bank of China à Jimo est sanctionnée pour une insuffisance grave de diligence préalable dans un financement d’acquisition.

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La succursale Bank of China de Shenzhen est sanctionnée pour insuffisances de contrôle interne relevées par le régulateur.

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L’OCC met fin en juin 2022 à l’ordre de cessation et d’abstention de 2018.

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Bank of China conclut une convention judiciaire d’intérêt public portant sur des flux de fonds liés à des ventes non déclarées en Europe vers des comptes en Chine. La convention prévoit 3 millions d’euros d’amende d’intérêt public et 900 000 euros de dommages-intérêts.

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L’OCC relève des déficiences du programme BSA/AML, des violations de règles de programme et de déclarations d’activité suspecte ainsi que des faiblesses OFAC, et impose un ordre de cessation et une amende de 12,5 millions de dollars.

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L’OCC conclut un Formal Agreement avec la succursale de New York sur des questions de conformité BSA/AML.

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L’OCC impose un ordre de cessation à Bank of China New York en 2003, remplacé en 2005 par un nouvel ordre couvrant plusieurs implantations américaines; l’action est terminée en mai 2009.

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Bank of China réalise son introduction à Hong Kong puis sa cotation en actions A à Shanghai en 2006.

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Les autorités américaines et chinoises imposent des sanctions totalisant l’équivalent d’environ 20 millions de dollars dans un dossier portant sur des irrégularités et manquements liés à l’ancienne direction des opérations américaines.

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Dans le cadre des réformes financières, Bank of China devient une banque commerciale entièrement détenue par l’État.

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Au cours de la première moitié du XXe siècle, Bank of China exerce successivement des fonctions de banque centrale, de banque d’échange international et de banque spécialisée dans le commerce extérieur.

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Directly implicated

Bank of China ouvre notamment sa succursale de Singapour en juin et une agence à New York en juillet 1936, jalons précoces de son réseau international.

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