Photo : Staff photographer · CC BY-SA 3.0 · Wikimedia Commons

Né en Inde · Nationalité américaine — Conseil / gouvernance d’entreprise / marchés financiers / délit d’initié

Raj Gupta

Fiche documentée couvrant 11 controverses, dont « Juin 2008 : transmission alléguée des résultats trimestriels confidentiels de Goldman Sachs à Raj Rajaratnam » et « Septembre 2008 : fuite de l’investissement Berkshire Hathaway de 5 Md$ dans Goldman Sachs ».

Vous êtes concerné(e) ? Droit de réponse

Fiche Nº 2197 · Mise à jour le 12 octobre 2026

11Controverses documentées

8Sources

0Mise en examen · au total

1Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

Affaire · 5 étapes documentées

2019 : nouvelle tentative d’annulation fondée sur la jurisprudence Newman rejetée

Condamnation

11 janvier 2019

2019 : nouvelle tentative d’annulation fondée sur la jurisprudence Newman rejetée

Condamnation

Gupta a demandé l’annulation de sa condamnation en soutenant que les instructions au jury sur le bénéfice personnel étaient devenues invalides après l’arrêt Newman. Le deuxième circuit a rejeté sa demande, estimant notamment que le moyen avait été procéduralement abandonné et que les instructions restaient compatibles avec le droit applicable.

Imputation: Protagoniste plaignant

Sources · 1

[1]
U.S. Court of Appeals for the Second Circuit / FindLawGupta v. United StatesDécision de justiceFiabilité très élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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25 mars 2014

2014 : la Cour d’appel confirme la condamnation

Condamnation

Le deuxième circuit a rejeté les arguments de Gupta concernant notamment l’admission d’écoutes téléphoniques de co-conspirateurs et l’exclusion d’éléments de défense, et a confirmé le jugement de condamnation.

Sources · 1

[1]
U.S. Court of Appeals for the Second Circuit / JustiaUnited States v. GuptaDécision de justiceFiabilité très élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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24 octobre 2012

Octobre 2012 : deux ans de prison, 5 M$ d’amende et un an de liberté surveillée

Condamnation

Le juge Jed Rakoff a condamné Gupta à deux ans de prison, un an de liberté surveillée et 5 millions de dollars d’amende pour les infractions d’initié retenues par le jury.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Attorney, Southern District of New YorkFormer Chairman Of Consulting Firm And Board Director, Rajat Gupta, Sentenced...Fiabilité très élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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23 septembre 2008

Septembre 2008 : fuite de l’investissement Berkshire Hathaway de 5 Md$ dans Goldman Sachs

Condamnation

Quelques dizaines de secondes après une réunion du conseil de Goldman approuvant l’investissement de 5 milliards de dollars de Berkshire Hathaway, Gupta a appelé Rajaratnam. Le jury a retenu que cette information confidentielle avait été transmise et utilisée pour acheter des actions Goldman avant l’annonce publique.

État de la preuve: Établi par la justice
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
U.S. Attorney, Southern District of New YorkFormer Chairman Of Consulting Firm And Board Director, Rajat Gupta, Sentenced...Fiabilité très élevée
[2]
U.S. Court of Appeals for the Second Circuit / JustiaUnited States v. GuptaDécision de justiceFiabilité très élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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23–24 octobre 2008

Octobre 2008 : transmission du premier trimestre déficitaire de Goldman depuis son introduction en Bourse

Condamnation

Gupta a également été reconnu coupable d’avoir transmis à Rajaratnam l’information confidentielle selon laquelle Goldman subirait une perte trimestrielle, avant sa publication. Rajaratnam a ensuite vendu des titres, évitant plusieurs millions de dollars de pertes selon les procureurs.

État de la preuve: Établi par la justice
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
U.S. Attorney, Southern District of New YorkFormer Chairman Of Consulting Firm And Board Director, Rajat Gupta, Sentenced...Fiabilité très élevée
[2]
U.S. Court of Appeals for the Second Circuit / JustiaUnited States v. GuptaDécision de justiceFiabilité très élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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février–juillet 2013

2013 : restitution de 6,2 M$ puis sanction SEC de 13,9 M$ et interdictions professionnelles permanentes

Procédure civile / administrative

Un jugement amendé a ajouté environ 6,2 millions de dollars de restitution. En juillet, la SEC a obtenu une pénalité civile de 13,9 millions et des interdictions permanentes de servir comme dirigeant ou administrateur d’une société cotée et de s’associer à plusieurs professions réglementées des marchés.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Obtains $13.9 Million Penalty Against Rajat GuptaDéclaration officielleFiabilité très élevée
[2]
U.S. Court of Appeals for the Second Circuit / JustiaUnited States v. GuptaDécision de justiceFiabilité très élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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15 juin 2012

Juin 2012 : reconnu coupable de quatre chefs mais acquitté sur deux autres

Relaxe / acquittement visant un tiers

Protagoniste non poursuivi — cette procédure n’est pas comptée dans ses mises en examen ou condamnations.

Après quatre semaines de procès, le jury a reconnu Gupta coupable d’un chef de complot et de trois chefs de fraude sur titres liés à des informations Goldman. Il a en revanche été acquitté de deux autres chefs de fraude sur titres.

Imputation: Mise en cause directe
Rôle du protagoniste: Protagoniste non poursuivi

Sources · 2

[1]
U.S. Attorney, Southern District of New YorkFormer Corporate Chairman And Board Director Rajat Gupta Found Guilty Of Insider TradingFiabilité très élevée
[2]
U.S. Court of Appeals for the Second Circuit / JustiaUnited States v. GuptaDécision de justiceFiabilité très élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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mars–août 2011

2011 : procédure administrative SEC contestée par Gupta puis retirée sans décision au fond

Procédure civile / administrative

La SEC avait initialement engagé une procédure administrative contre Gupta. Celui-ci a poursuivi l’agence en soutenant notamment que l’utilisation rétroactive de nouveaux pouvoirs de Dodd-Frank et le choix du forum étaient injustes. Les parties ont convenu de retirer la procédure administrative et l’action de Gupta, sans décision au fond, la SEC conservant la possibilité d’agir devant un tribunal fédéral.

Sources · 2

[1]
U.S. District Court / JustiaStipulation and Order — Gupta v. SECDocument judiciaireFiabilité très élevée
[2]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Files Insider Trading Charges against Rajat GuptaDéclaration officielleFiabilité très élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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26 octobre 2011

Octobre 2011 : nouvelles poursuites civiles SEC et inculpation pénale dans le dossier Galleon

Procédure civile / administrative

La SEC a relancé le dossier devant un tribunal fédéral et Gupta a parallèlement été poursuivi pénalement pour avoir transmis des informations confidentielles obtenues comme administrateur de Goldman Sachs et P&G à Raj Rajaratnam.

Imputation: Mis en cause

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Files Insider Trading Charges against Rajat GuptaDéclaration officielleFiabilité très élevée

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29 janvier 2009

Janvier 2009 : information confidentielle de Procter & Gamble sur une croissance organique inférieure aux prévisions

Allégations

La SEC a accusé Gupta d’avoir informé Rajaratnam qu’un document interne de Procter & Gamble prévoyait une croissance organique inférieure à ce qui avait été annoncé publiquement. Des fonds Galleon auraient ensuite vendu à découvert environ 180 000 actions P&G.

État de la preuve: Allégué
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC News Digest, October 26, 2011Autorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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10–11 juin 2008

Juin 2008 : transmission alléguée des résultats trimestriels confidentiels de Goldman Sachs à Raj Rajaratnam

Allégations

La SEC a allégué que Rajat Gupta, alors administrateur de Goldman Sachs, avait communiqué à Raj Rajaratnam des informations non publiques sur les résultats du deuxième trimestre 2008, permettant à des fonds Galleon de prendre rapidement des positions sur Goldman.

État de la preuve: Allégué
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Files Insider Trading Charges against Rajat GuptaDéclaration officielleFiabilité très élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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II. Constellation des liens documentés

Fiche liée (portrait ou initiales) — cliquez pour l’ouvrir
Épaisseur du trait : nombre de références documentées
Survolez ou touchez un trait : controverses et sources

Deux fiches sont reliées lorsqu’une controverse documentée de l’une nomme l’autre. Le lien renvoie à cette controverse et à ses sources ; il n’indique pas une relation personnelle.

Liste des liens documentés (5)

III. Une information a changé ?

Une décision de justice nouvelle, une source manquante, une erreur ? Expliquez-nous ce qui doit être mis à jour : chaque demande est lue par l’équipe éditoriale.