Photo : Goldman Sachs & Co. LLC · Domaine public

Siège : États-Unis — Banque d’investissement / marchés / gestion d’actifs / banque de détail / conformité

Goldman Sachs

Fiche documentée couvrant 12 controverses, dont « Fondation de Goldman Sachs » et « Introduction en bourse de Goldman Sachs ».

Vous êtes concerné(e) ? Droit de réponse

Fiche Nº 5730 · Mise à jour le 12 octobre 2026

12Controverses documentées+ 3 événements de parcours

15Sources

0Mise en examen · au total

1Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

2025

Consolidated Audit Trail : 36,6 milliards d’événements d’ordres reportés de façon inexacte

Procédure civile / administrative

En mai 2025, FINRA a censuré Goldman Sachs & Co. et lui a infligé 1,45 million de dollars après des erreurs de reporting au Consolidated Audit Trail portant sur 36,6 milliards d’événements d’ordres, ainsi que d’autres erreurs de registres et reporting. FINRA indique que les problèmes ont ensuite été remédiés.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
FINRAGoldman Sachs & Co. LLC — Disciplinary Actions, July 2025Autorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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2009–2024

Surveillance de marché : certains produits omis des scénarios de contrôle pendant des années

Procédure civile / administrative

En 2024, Goldman Sachs & Co. a réglé avec FINRA et plusieurs bourses des défaillances de surveillance, notamment l’omission de warrants, rights, units et certains titres OTC de scénarios destinés à détecter des manipulations pendant des périodes prolongées. Les amendes agrégées rapportées étaient de 512 500 dollars.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Goldman Sachs / SEC EDGARGoldman Sachs securities filing describing 2024 FINRA/exchange surveillance settlementsDocument réglementaireFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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2019–2024

Apple Card : erreurs de traitement des litiges et pratiques trompeuses, 64,8 M$ de redress/pénalité pour Goldman

Procédure civile / administrative

Le CFPB a constaté en octobre 2024 que Goldman Sachs Bank USA avait commis plusieurs violations dans le traitement des litiges Apple Card et certaines communications sur les mensualités Apple. L’ordre impose 19,8 millions de dollars de redress aux consommateurs et une pénalité de 45 millions.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Consumer Financial Protection BureauGoldman Sachs Bank USA — Apple Card enforcement actionAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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2015–2023

Swaps « same-day » : 15 M$ pour disclosures PTMMM et communications non équilibrées

Procédure civile / administrative

En avril 2023, Goldman a admis que, pour presque tous les swaps actions « same-day » concernés en 2015-2016, elle avait omis ou fourni un PTMMM inexact et communiqué de manière insuffisamment équilibrée avec certains clients. La CFTC a imposé 15 millions de dollars.

État de la preuve: Reconnu par l’intéressé
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Commodity Futures Trading CommissionCFTC Orders Goldman Sachs to Pay $15,000,000 for Violations of Swap Business Conduct StandardsAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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2023

Enregistrements audio manquants et violation d’un précédent ordre CFTC

Procédure civile / administrative

En août 2023, la CFTC a imposé 5,5 millions de dollars à Goldman Sachs pour des violations de conservation d’enregistrements audio et violation d’une disposition de cease-and-desist d’un ordre antérieur.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Commodity Futures Trading CommissionCFTC Orders Goldman Sachs to Pay $5.5 Million for Recordkeeping ViolationsAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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2014–2023

Reporting de swaps et supervision : pénalité CFTC de 30 M$

Procédure civile / administrative

En septembre 2023, la CFTC a imposé 30 millions de dollars à Goldman Sachs pour des défaillances étendues de reporting de swaps, de supervision et de disclosures PTMMM. Goldman avait identifié plus de 20 millions de swaps à corriger, et la CFTC a relevé des erreurs supplémentaires.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Commodity Futures Trading CommissionCFTC Orders Three Financial Institutions to Pay Over $50 Million for Swap Reporting FailuresAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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2015–2023

Ordres short sale mal marqués : environ 60 millions d’ordres et amende agrégée de 3 M$

Procédure civile / administrative

Goldman Sachs & Co. a accepté des sanctions après qu’environ 59,98 millions d’ordres de vente à découvert eurent été incorrectement marqués « long » en raison d’une erreur de codage. La résolution coordonnée a entraîné environ 3 millions de dollars d’amendes agrégées.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Goldman Sachs / SEC EDGARGoldman Sachs & Co. LLC — disciplinary filingDocument réglementaireFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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2018–2022

Communications hors canaux : admission et pénalité SEC de 125 M$

Procédure civile / administrative

En 2022, Goldman Sachs & Co. faisait partie des sociétés sanctionnées pour l’usage généralisé de messageries personnelles non conservées pour des échanges professionnels. Goldman a admis les faits de l’ordonnance SEC et accepté une pénalité de 125 millions de dollars.

État de la preuve: Reconnu par l’intéressé
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Charges 16 Wall Street Firms with Widespread Recordkeeping FailuresAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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2009–2020

1MDB : complot de corruption étrangère, plaidoyer de la filiale malaisienne et plus de 2,9 Md$

Condamnation

En 2020, Goldman Sachs a admis des faits relatifs à un système de corruption visant des responsables en Malaisie et à Abu Dhabi pour obtenir des opérations obligataires de 1MDB. Le groupe a conclu un DPA et sa filiale malaisienne a plaidé coupable; la résolution mondiale dépassait 2,9 milliards de dollars.

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeGoldman Sachs Charged in Foreign Bribery Case and Agrees to Pay Over $2.9 BillionDocument officielFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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2005–2016

Règlement RMBS de 5,06 Md$

Procédure civile / administrative

En 2016, Goldman Sachs a conclu un règlement de 5,06 milliards de dollars avec le DOJ et d’autres autorités sur la structuration, la commercialisation et la vente de RMBS entre 2005 et 2007; la banque a accepté une déclaration de faits et une pénalité FIRREA de 2,385 milliards.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeGoldman Sachs Agrees to Pay More than $5 Billion in Connection with Its Sale of RMBSDocument officielFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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2007–2010

ABACUS 2007-AC1 : règlement SEC de 550 M$ et reconnaissance d’informations incomplètes

Procédure civile / administrative

En 2010, Goldman Sachs a accepté de payer 550 millions de dollars pour régler l’action SEC sur le CDO synthétique ABACUS 2007-AC1. Goldman a reconnu que les supports marketing étaient incomplets, notamment sur le rôle de Paulson & Co. et ses intérêts opposés à ceux des investisseurs.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionGoldman Sachs to Pay Record $550 Million to Settle SEC Charges Related to Subprime Mortgage CDOAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

Compléter cette controverse

2003

Conflits entre recherche actions et banque d’investissement : Global Research Analyst Settlement

Procédure civile / administrative

Goldman Sachs faisait partie des établissements concernés par le règlement global sur les conflits d’intérêts entre analystes de recherche et activités de banque d’investissement. Un jugement final a imposé à Goldman environ 110 millions de dollars de paiements et des réformes structurelles.

État de la preuve: Accord transactionnel
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionFinal Judgment Against Goldman, Sachs & Co. in Global Research Analyst SettlementAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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II. Parcours documenté

Repères biographiques ou institutionnels documentés (élections, nominations, fondations, acquisitions…). Ce ne sont pas des controverses : ils ne sont pas comptés comme tels.

2008
Conversion en bank holding company pendant la crise financière
En septembre 2008, Goldman Sachs est devenue bank holding company, changement qui l’a placée sous un cadre prudentiel bancaire plus large au cœur de la crise financière.
Sources · 1
1. Goldman Sachs — 2008 — Goldman Sachs Becomes a Bank Holding Company
1999
Introduction en bourse de Goldman Sachs
Goldman Sachs est introduite en bourse en mai 1999, transformant une partie majeure de sa structure de partenariat historique en société cotée.
Sources · 1
1. Goldman Sachs — 1999 — Goldman Sachs IPO
1869
Fondation de Goldman Sachs
Marcus Goldman fonde en 1869 à New York l’activité à l’origine de Goldman Sachs, d’abord centrée sur le papier commercial avant de se développer dans les marchés de capitaux et la banque d’investissement.
Sources · 1
1. Goldman Sachs — 1869 — Founding of Goldman Sachs

III. Constellation des liens documentés

Fiche liée (portrait ou initiales) — cliquez pour l’ouvrir
Épaisseur du trait : nombre de références documentées
Survolez ou touchez un trait : controverses et sources

Deux fiches sont reliées lorsqu’une controverse documentée de l’une nomme l’autre. Le lien renvoie à cette controverse et à ses sources ; il n’indique pas une relation personnelle.

Liste des liens documentés (20)

IV. Une information a changé ?

Une décision de justice nouvelle, une source manquante, une erreur ? Expliquez-nous ce qui doit être mis à jour : chaque demande est lue par l’équipe éditoriale.

I. Controverses documentées

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

Sources · 1

II. Parcours documenté

Conversion en bank holding company pendant la crise financière

Introduction en bourse de Goldman Sachs

Fondation de Goldman Sachs

III. Constellation des liens documentés

IV. Une information a changé ?