Goldman Sachs

En mai 2025, FINRA a censuré Goldman Sachs & Co. et lui a infligé 1,45 million de dollars après des erreurs de reporting au Consolidated Audit Trail portant sur 36,6 milliards d’événements d’ordres, ainsi que d’autres erreurs de registres et reporting. FINRA indique que les problèmes ont ensuite été remédiés.

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En 2024, Goldman Sachs & Co. a réglé avec FINRA et plusieurs bourses des défaillances de surveillance, notamment l’omission de warrants, rights, units et certains titres OTC de scénarios destinés à détecter des manipulations pendant des périodes prolongées. Les amendes agrégées rapportées étaient de 512 500 dollars.

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Le CFPB a constaté en octobre 2024 que Goldman Sachs Bank USA avait commis plusieurs violations dans le traitement des litiges Apple Card et certaines communications sur les mensualités Apple. L’ordre impose 19,8 millions de dollars de redress aux consommateurs et une pénalité de 45 millions.

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En avril 2023, Goldman a admis que, pour presque tous les swaps actions « same-day » concernés en 2015-2016, elle avait omis ou fourni un PTMMM inexact et communiqué de manière insuffisamment équilibrée avec certains clients. La CFTC a imposé 15 millions de dollars.

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En août 2023, la CFTC a imposé 5,5 millions de dollars à Goldman Sachs pour des violations de conservation d’enregistrements audio et violation d’une disposition de cease-and-desist d’un ordre antérieur.

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En septembre 2023, la CFTC a imposé 30 millions de dollars à Goldman Sachs pour des défaillances étendues de reporting de swaps, de supervision et de disclosures PTMMM. Goldman avait identifié plus de 20 millions de swaps à corriger, et la CFTC a relevé des erreurs supplémentaires.

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Goldman Sachs & Co. a accepté des sanctions après qu’environ 59,98 millions d’ordres de vente à découvert eurent été incorrectement marqués « long » en raison d’une erreur de codage. La résolution coordonnée a entraîné environ 3 millions de dollars d’amendes agrégées.

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En 2022, Goldman Sachs & Co. faisait partie des sociétés sanctionnées pour l’usage généralisé de messageries personnelles non conservées pour des échanges professionnels. Goldman a admis les faits de l’ordonnance SEC et accepté une pénalité de 125 millions de dollars.

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En 2020, Goldman Sachs a admis des faits relatifs à un système de corruption visant des responsables en Malaisie et à Abu Dhabi pour obtenir des opérations obligataires de 1MDB. Le groupe a conclu un DPA et sa filiale malaisienne a plaidé coupable; la résolution mondiale dépassait 2,9 milliards de dollars.

En 2016, Goldman Sachs a conclu un règlement de 5,06 milliards de dollars avec le DOJ et d’autres autorités sur la structuration, la commercialisation et la vente de RMBS entre 2005 et 2007; la banque a accepté une déclaration de faits et une pénalité FIRREA de 2,385 milliards.

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En 2010, Goldman Sachs a accepté de payer 550 millions de dollars pour régler l’action SEC sur le CDO synthétique ABACUS 2007-AC1. Goldman a reconnu que les supports marketing étaient incomplets, notamment sur le rôle de Paulson & Co. et ses intérêts opposés à ceux des investisseurs.

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Goldman Sachs faisait partie des établissements concernés par le règlement global sur les conflits d’intérêts entre analystes de recherche et activités de banque d’investissement. Un jugement final a imposé à Goldman environ 110 millions de dollars de paiements et des réformes structurelles.

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