Raj Rajaratnam

Après sa sortie de prison, la SEC a engagé une procédure administrative fondée sur sa condamnation et a accepté son offre de règlement. L'ordre de 2021 lui interdit de façon permanente de s'associer à un conseiller en investissement, sous réserve des voies réglementaires prévues par la loi.

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Accused

Le deuxième circuit a confirmé la condamnation en 2013, rejetant notamment les arguments visant à supprimer les écoutes et ceux contestant les instructions au jury sur l'utilisation d'informations privilégiées. La Cour suprême a refusé le certiorari en juin 2014.

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Un jugement civil a imposé à Rajaratnam une pénalité de 92 805 705 dollars, alors la plus élevée jamais prononcée contre une personne dans une affaire d'insider trading de la SEC. Avec les sanctions pénales, la SEC estimait le total des sanctions monétaires à plus de 156,6 millions de dollars.

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Legal status — source text

92_805_705_civil_penalty_and_permanent_injunction

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Accused

Rajat Gupta a transmis à Rajaratnam des informations confidentielles apprises comme administrateur de Goldman Sachs, dont l'investissement de 5 milliards de dollars de Berkshire Hathaway et des résultats financiers non publics. La SEC a aussi décrit un tip sur les résultats de Procter & Gamble.

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Directly implicated

Des enregistrements et le dossier fédéral contre Rengan Rajaratnam décrivent Raj transmettant à son frère des informations non publiques sur Clearwire et AMD, après les avoir reçues notamment de Rajiv Goel et d'Anil Kumar. Les opérations associées ont généré des profits importants.

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Family member

Person targeted by the proceedings

Rengan Rajaratnam

Role of the person profiled

Protagonist not prosecuted