Photo : Shankar2001 · CC BY-SA 4.0 · Wikimedia Commons

Né au Sri Lanka · Nationalités indienne, américaine — Hedge funds / insider trading / Galleon Group / justice pénale / SEC

Raj Rajaratnam

Affaires et milliardaires

Fiche documentée couvrant 10 controverses, dont « 2003–2009 : réseau systémique d'insider trading autour de Galleon Management » et « 2007–2008 : informations confidentielles Intel/Clearwire reçues de Rajiv Goel et profits illicites ».

Vous êtes concerné(e) ? Droit de réponse

Fiche Nº 1981 · Mise à jour le 12 octobre 2026

10Controverses documentées

12Sources

0Mise en examen · au total

1Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

2 juillet 2021

Juillet 2021 : interdiction permanente d'association avec un conseiller en investissement

Procédure civile / administrative

Après sa sortie de prison, la SEC a engagé une procédure administrative fondée sur sa condamnation et a accepté son offre de règlement. L'ordre de 2021 lui interdit de façon permanente de s'associer à un conseiller en investissement, sous réserve des voies réglementaires prévues par la loi.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mis en cause

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionIn the Matter of Raj Rajaratnam — Advisers Act Release No. 5764Autorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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24 juin 2013–16 juin 2014

2013–2014 : échec des recours sur les écoutes et les instructions au jury

Procédure civile / administrative

Le deuxième circuit a confirmé la condamnation en 2013, rejetant notamment les arguments visant à supprimer les écoutes et ceux contestant les instructions au jury sur l'utilisation d'informations privilégiées. La Cour suprême a refusé le certiorari en juin 2014.

État de la preuve: Documenté

Sources · 2

[1]
U.S. Court of Appeals for the Second Circuit via JustiaUnited States v. Rajaratnam, No. 11-4416 (2d Cir. 2013)Décision de justiceFiabilité élevée
[2]
SCOTUSblogRajaratnam v. United States (13-1001)Document judiciaireFiabilité élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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Affaire · 5 étapes documentées

Mai 2011 : reconnu coupable des 14 chefs de conspiration et fraude boursière

Condamnation

11 mai 2011

Mai 2011 : reconnu coupable des 14 chefs de conspiration et fraude boursière

Condamnation

Après un procès reposant notamment sur de nombreux enregistrements téléphoniques, Rajaratnam a été reconnu coupable des 14 chefs poursuivis : cinq chefs de complot en vue de commettre une fraude boursière et neuf chefs de fraude boursière.

Imputation: Mis en cause

Sources · 1

[1]
U.S. Department of Justice — Southern District of New York (archive)Rajaratnam, Raj VerdictCommuniqué du parquetFiabilité très élevée

Dernière vérification : 14 septembre 2026

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13 octobre 2011

Octobre 2011 : onze ans de prison, 53,8 M$ de confiscation et 10 M$ d'amende

Condamnation

Le tribunal fédéral a condamné Rajaratnam à onze ans de prison, deux ans de liberté surveillée, 53 816 434 dollars de confiscation et 10 millions de dollars d'amende. Le tribunal a estimé que ses trades illégaux avaient généré bien plus de 50 millions de dollars.

État de la preuve: Documenté
Statut judiciaire — texte source: 11_year_sentence_53_8m_forfeiture_10m_fine
Imputation: Mis en cause

Sources · 1

[1]
U.S. Department of Justice — Southern District of New York (archive)Rajaratnam, Raj SentencingCommuniqué du parquetFiabilité très élevée

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2003–octobre 2009

2003–2009 : réseau systémique d'insider trading autour de Galleon Management

Condamnation

Rajaratnam a utilisé un réseau d'initiés et de proches dans des entreprises, cabinets de conseil et fonds pour obtenir des informations non publiques sur résultats, acquisitions et opérations financières, puis trader via Galleon. Les dossiers ont porté notamment sur Goldman Sachs, Intel, IBM, McKinsey, Akamai, AMD, Polycom, Hilton et d'autres sociétés.

État de la preuve: Établi par la justice
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Charges Billionaire Hedge Fund Manager Raj Rajaratnam with Insider TradingDéclaration officielleFiabilité très élevée
[2]
U.S. Department of Justice — Southern District of New York (archive)Rajaratnam, Raj VerdictCommuniqué du parquetFiabilité très élevée

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2004–2009

2004–2009 : paiement de près de 2 M$ à Anil Kumar pour des informations McKinsey

Condamnation

Anil Kumar, associé senior de McKinsey, a transmis à Rajaratnam des informations confidentielles provenant de clients, notamment sur AMD, ATI, eBay et des transactions stratégiques. Le DOJ a établi que Rajaratnam avait versé à Kumar près de 2 millions de dollars en contrepartie de ces informations.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
U.S. Department of Justice — Southern District of New York (archive)Former McKinsey Senior Partner Anil Kumar Sentenced in Manhattan Federal Court for Illegal Insider TradingCommuniqué du parquetFiabilité très élevée
[2]
U.S. Department of Justice — Southern District of New York (archive)Rajaratnam et al. Superseding IndictmentDocument officielFiabilité très élevée

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avril 2007–2008

2007–2008 : informations confidentielles Intel/Clearwire reçues de Rajiv Goel et profits illicites

Condamnation

Rajiv Goel, alors dirigeant d'Intel Capital, a transmis à Rajaratnam des informations non publiques sur les résultats d'Intel et sur une opération Clearwire. Rajaratnam a tradé sur ces informations ; le DOJ a indiqué qu'il avait gagné plus de 2,4 millions de dollars sur une information Intel et plus de 850 000 dollars sur Clearwire.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
U.S. Department of Justice — Southern District of New York (archive)Former Intel Executive Rajiv Goel Sentenced in Manhattan Federal Court for Insider TradingCommuniqué du parquetFiabilité très élevée
[2]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Charges Billionaire Hedge Fund Manager Raj Rajaratnam with Insider TradingDéclaration officielleFiabilité très élevée

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8 novembre 2011

Novembre 2011 : pénalité civile SEC record de 92,8 M$

Procédure civile / administrative

Un jugement civil a imposé à Rajaratnam une pénalité de 92 805 705 dollars, alors la plus élevée jamais prononcée contre une personne dans une affaire d'insider trading de la SEC. Avec les sanctions pénales, la SEC estimait le total des sanctions monétaires à plus de 156,6 millions de dollars.

État de la preuve: Documenté
Statut judiciaire — texte source: 92_805_705_civil_penalty_and_permanent_injunction
Imputation: Mis en cause

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Obtains Record $92.8 Million Penalty Against Raj RajaratnamDéclaration officielleFiabilité très élevée

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2008–2009

2008–2009 : informations de Rajat Gupta sur Goldman Sachs, Berkshire Hathaway et P&G

Procédure civile / administrative

Rajat Gupta a transmis à Rajaratnam des informations confidentielles apprises comme administrateur de Goldman Sachs, dont l'investissement de 5 milliards de dollars de Berkshire Hathaway et des résultats financiers non publics. La SEC a aussi décrit un tip sur les résultats de Procter & Gamble.

État de la preuve: Établi par la justice
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionSEC Obtains Final Judgment on Consent as to Raj Rajaratnam — Gupta tipping caseAutorité de régulationFiabilité très élevée

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mars–août 2008

2008 : transmission à son frère Rengan d'informations Clearwire et AMD obtenues d'initiés

Relaxe / acquittement visant Rengan Rajaratnam

Protagoniste non poursuivi — cette procédure n’est pas comptée dans ses mises en examen ou condamnations.

Des enregistrements et le dossier fédéral contre Rengan Rajaratnam décrivent Raj transmettant à son frère des informations non publiques sur Clearwire et AMD, après les avoir reçues notamment de Rajiv Goel et d'Anil Kumar. Les opérations associées ont généré des profits importants.

Imputation: Membre de la famille
Personne visée par la procédure: Rengan Rajaratnam
Rôle du protagoniste: Protagoniste non poursuivi

Sources · 1

[1]
U.S. Department of Justice — Southern District of New YorkInsider Trading Charges Against Former Galleon Portfolio Manager Rengan RajaratnamCommuniqué du parquetFiabilité très élevée

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II. Constellation des liens documentés

Fiche liée (portrait ou initiales) — cliquez pour l’ouvrir
Épaisseur du trait : nombre de références documentées
Survolez ou touchez un trait : controverses et sources

Deux fiches sont reliées lorsqu’une controverse documentée de l’une nomme l’autre. Le lien renvoie à cette controverse et à ses sources ; il n’indique pas une relation personnelle.

Liste des liens documentés (5)

III. Une information a changé ?

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