Deutsche Bank

L'OFSI a infligé en avril 2026 une pénalité de 165 000 livres à la branche londonienne de Deutsche Bank pour deux paiements totalisant 635 618,75 livres à Okko LLC, détenue par une personne désignée sous sanctions russes.

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En juillet 2026, des enquêteurs ont perquisitionné le siège de Deutsche Bank dans une enquête sur d'éventuelles opérations Cum-Cum de Postbank en 2008–2010. Les procureurs soupçonnent une sous-imposition potentielle supérieure à 350 millions d'euros.

Un tribunal allemand a condamné avec sursis un ancien banquier privé de Deutsche Bank pour plus de 600 000 euros détournés via 21 transferts non autorisés. Les débats ont mis en évidence des contrôles insuffisamment appliqués, notamment autour du principe des quatre yeux.

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La SEC a sanctionné DWS en 2023 pour des déclarations trompeuses concernant l'intégration ESG, avec une pénalité de 19 millions de dollars pour ce volet. En 2025, DWS a aussi annoncé la clôture de l'enquête pénale allemande par une amende de 25 millions d'euros liée à des déficiences de documentation, contrôles et marketing ESG.

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La CMA a conclu que Deutsche Bank avait participé à des échanges bilatéraux d'informations commercialement sensibles sur les gilts entre 2009 et 2013. Deutsche Bank a été exemptée d'amende parce qu'elle avait signalé sa participation au titre de la politique de clémence.

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La SEC a imposé 4 millions de dollars à Deutsche Bank Securities pour des dépôts tardifs de certains Suspicious Activity Reports déclenchés notamment par des demandes d'enquête ou de contentieux.

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La SEC a sanctionné DWS, filiale de gestion d'actifs de Deutsche Bank, pour ne pas avoir développé et mis en œuvre un programme AML conforme pour certains fonds communs. La composante AML de la résolution 2023 représentait 6 millions de dollars.

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Le NYDFS a sanctionné Deutsche Bank en 2020 pour des défaillances de conformité dans sa relation avec Jeffrey Epstein, client de 2013 à 2018, malgré des informations publiques et internes sur son passé et des transactions nécessitant une vigilance accrue.

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Le même consent order NYDFS de 2020 a documenté des défaillances distinctes dans la surveillance de relations de correspondent banking avec Danske Bank Estonia et FBME, deux institutions associées à des risques AML élevés.

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La SEC a sanctionné Deutsche Bank pour des pratiques d'embauche de proches de responsables publics et de dirigeants de clients en Asie-Pacifique et en Russie, utilisées dans certains cas pour obtenir ou conserver des affaires. La banque a accepté de payer plus de 16 millions de dollars.

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La FCA a infligé 163,076 millions de livres à Deutsche Bank pour un cadre AML inadéquat. Des clients liés avaient utilisé des transactions miroir pour transférer plus de 6 milliards de dollars depuis la Russie; la FCA estimait qu'environ 10 milliards de dollars d'origine inconnue avaient été déplacés dans le schéma global.

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Une filiale londonienne de Deutsche Bank a plaidé coupable et la maison mère a conclu un DPA en reconnaissant son rôle dans la manipulation du LIBOR et une conspiration sur le Yen LIBOR. Les sanctions DOJ et réglementaires coordonnées atteignaient environ 2,519 milliards de dollars.

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La Réserve fédérale et le NYDFS ont sanctionné Deutsche Bank en 2015 pour des défaillances dans les politiques, procédures et contrôles de conformité aux sanctions américaines, dans le cadre d'un règlement coordonné totalisant 258 millions de dollars.

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La FCA a sanctionné Deutsche Bank pour des erreurs massives de transaction reporting sur des CFD equity swaps: près de 29,4 millions de rapports inexacts avaient été soumis entre 2007 et 2013.

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Les travaux historiques publiés par Deutsche Bank documentent l'éviction de dirigeants juifs, la participation de la banque comme intermédiaire ou prêteur dans des centaines d'« aryanisations », son expansion dans les territoires occupés et des opérations avec la Reichsbank et des entreprises de l'économie de guerre.

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