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Photo : GraphyArchy · CC BY-SA 4.0 · Wikimedia Commons

Siège : Allemagne — Banque universelle / marchés / gestion d’actifs / banque d’investissement

Deutsche Bank

Banque, finance et assurance

Fiche documentée couvrant 17 controverses, dont « Rôle de Deutsche Bank sous le régime nazi, « aryanisations » et opérations liées à l’économie de guerre » et « Près de 29,4 millions de rapports de transactions inexacts ».

Vous êtes concerné(e) ? Droit de réponse

Fiche Nº 5724 · Mise à jour le 12 octobre 2026

17Controverses documentées

16Sources

0Mise en examen · au total

1Condamnation

§ Les statuts judiciaires reflètent les sources documentées à la date indiquée ; ils ne remplacent ni les décisions de justice ni la présomption d’innocence. Les décomptes ne constituent pas une note. Méthodologie

I. Controverses documentées

01

2022–2026

Paiements à une entité détenue par une personne sanctionnée au Royaume-Uni

Procédure civile / administrative

L'OFSI a infligé en avril 2026 une pénalité de 165 000 livres à la branche londonienne de Deutsche Bank pour deux paiements totalisant 635 618,75 livres à Okko LLC, détenue par une personne désignée sous sanctions russes.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Office of Financial Sanctions Implementation / GOV.UKImposition of Monetary Penalty – Deutsche Bank AG London BranchFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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02

2008–2010; enquête 2026

Perquisition dans une enquête Cum-Cum liée à Postbank

Enquête

En juillet 2026, des enquêteurs ont perquisitionné le siège de Deutsche Bank dans une enquête sur d'éventuelles opérations Cum-Cum de Postbank en 2008–2010. Les procureurs soupçonnent une sous-imposition potentielle supérieure à 350 millions d'euros.

Sources · 1

[1]
tagesschau.de / ARDErmittler durchsuchen Deutsche Bank — Verdacht auf Cum-Cum-Geschäfte der PostbankAudiovisuelFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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03

2026

Faiblesses de contrôle révélées par le détournement d’un banquier privé

Aucune procédure

Un tribunal allemand a condamné avec sursis un ancien banquier privé de Deutsche Bank pour plus de 600 000 euros détournés via 21 transferts non autorisés. Les débats ont mis en évidence des contrôles insuffisamment appliqués, notamment autour du principe des quatre yeux.

État de la preuve: Documenté

Sources · 1

[1]
Financial TimesLax Deutsche Bank controls enabled banker to embezzle €600,000, court findsPresseFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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04

2018–2025

Déclarations ESG de DWS jugées insuffisamment fondées ou documentées

Procédure civile / administrative

La SEC a sanctionné DWS en 2023 pour des déclarations trompeuses concernant l'intégration ESG, avec une pénalité de 19 millions de dollars pour ce volet. En 2025, DWS a aussi annoncé la clôture de l'enquête pénale allemande par une amende de 25 millions d'euros liée à des déficiences de documentation, contrôles et marketing ESG.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Responsabilité directe

Sources · 2

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionDWS to Pay $25 Million for Anti-Money Laundering Violations and Misstatements Regarding ESG InvestmentsFiabilité très élevée
[2]
DWSDWS statement on the conclusion of the ESG investigationDocument de l’entrepriseFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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05

2009–2025

Échanges anticoncurrentiels sur les gilts avec immunité de clémence

Procédure civile / administrative

La CMA a conclu que Deutsche Bank avait participé à des échanges bilatéraux d'informations commercialement sensibles sur les gilts entre 2009 et 2013. Deutsche Bank a été exemptée d'amende parce qu'elle avait signalé sa participation au titre de la politique de clémence.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Competition and Markets Authority / GOV.UKAnti-competitive arrangements in UK government bondsFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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06

2019–2024

Dépôts tardifs de rapports d’activité suspecte aux États-Unis

Procédure civile / administrative

La SEC a imposé 4 millions de dollars à Deutsche Bank Securities pour des dépôts tardifs de certains Suspicious Activity Reports déclenchés notamment par des demandes d'enquête ou de contentieux.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionDeutsche Bank Subsidiary to Pay $4 Million for Untimely Filing Certain Suspicious Activity ReportsFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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07

2017–2023

Absence de programme AML conforme pour certains fonds DWS

Procédure civile / administrative

La SEC a sanctionné DWS, filiale de gestion d'actifs de Deutsche Bank, pour ne pas avoir développé et mis en œuvre un programme AML conforme pour certains fonds communs. La composante AML de la résolution 2023 représentait 6 millions de dollars.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Responsabilité directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionDWS to Pay $25 Million for Anti-Money Laundering Violations and Misstatements Regarding ESG InvestmentsFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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Affaire · 2 étapes documentées

Manipulation, tentative de manipulation et spoofing sur métaux précieux

Non-lieu / classement

08

2008–2018; résolution pénale 2021

Manipulation, tentative de manipulation et spoofing sur métaux précieux

Non-lieu / classement

La CFTC a infligé 30 millions de dollars à Deutsche Bank en 2018 pour manipulation, tentatives de manipulation et spoofing sur les futures de métaux précieux. Le DOJ a ensuite résolu en 2021 une enquête pénale portant substantiellement sur le même noyau de conduite, avec crédit de la pénalité CFTC.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 2

[1]
U.S. Department of JusticeDeutsche Bank Agrees to Pay Over $130 Million to Resolve Foreign Corrupt Practices Act and Fraud CaseFiabilité très élevée
[2]
Commodity Futures Trading CommissionCFTC Files Eight Anti-Spoofing Enforcement Actions against Three BanksFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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09

2009–2021

Paiements corruptifs via des intermédiaires et falsification des livres

Non-lieu / classement

Deutsche Bank a accepté en 2021 de résoudre des violations FCPA liées à des paiements corruptifs et pots-de-vin dissimulés via des intermédiaires, ainsi qu'à des falsifications de livres et défaillances de contrôle interne. La résolution globale DOJ dépassait 130 millions de dollars, dont une partie concernait un dossier séparé de commodities.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeDeutsche Bank Agrees to Pay Over $130 Million to Resolve Foreign Corrupt Practices Act and Fraud CaseFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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10

2013–2020

Relation bancaire avec Jeffrey Epstein malgré des signaux de risque

Procédure civile / administrative

Le NYDFS a sanctionné Deutsche Bank en 2020 pour des défaillances de conformité dans sa relation avec Jeffrey Epstein, client de 2013 à 2018, malgré des informations publiques et internes sur son passé et des transactions nécessitant une vigilance accrue.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
New York State Department of Financial ServicesDFS Fines Deutsche Bank $150 Million for Significant Compliance Failures in Connection with Jeffrey Epstein and Correspondent BanksAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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11

2011–2020

Défaillances de monitoring de correspondants Danske Estonia et FBME

Procédure civile / administrative

Le même consent order NYDFS de 2020 a documenté des défaillances distinctes dans la surveillance de relations de correspondent banking avec Danske Bank Estonia et FBME, deux institutions associées à des risques AML élevés.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
New York State Department of Financial ServicesDFS Fines Deutsche Bank $150 Million for Significant Compliance Failures in Connection with Jeffrey Epstein and Correspondent BanksAutorité de régulationFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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12

2006–2019

Embauches de proches de responsables publics étrangers

Procédure civile / administrative

La SEC a sanctionné Deutsche Bank pour des pratiques d'embauche de proches de responsables publics et de dirigeants de clients en Asie-Pacifique et en Russie, utilisées dans certains cas pour obtenir ou conserver des affaires. La banque a accepté de payer plus de 16 millions de dollars.

État de la preuve: Documenté
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Securities and Exchange CommissionIn the Matter of Deutsche Bank AG, Release No. 34-86740Fiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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13

2012–2017

« Mirror trades » russes et faiblesse du dispositif AML

Procédure civile / administrative

La FCA a infligé 163,076 millions de livres à Deutsche Bank pour un cadre AML inadéquat. Des clients liés avaient utilisé des transactions miroir pour transférer plus de 6 milliards de dollars depuis la Russie; la FCA estimait qu'environ 10 milliards de dollars d'origine inconnue avaient été déplacés dans le schéma global.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityFCA fines Deutsche Bank £163 million for serious anti-money laundering controls failingsFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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14

2003–2015

Manipulation du LIBOR et de l’EURIBOR

Condamnation

Une filiale londonienne de Deutsche Bank a plaidé coupable et la maison mère a conclu un DPA en reconnaissant son rôle dans la manipulation du LIBOR et une conspiration sur le Yen LIBOR. Les sanctions DOJ et réglementaires coordonnées atteignaient environ 2,519 milliards de dollars.

État de la preuve: Établi par la justice
Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
U.S. Department of JusticeUnited States v. DB Group Services (UK) Limited (and Deutsche Bank AG)Fiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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15

1999–2015

Contrôles insuffisants de sanctions américaines

Procédure civile / administrative

La Réserve fédérale et le NYDFS ont sanctionné Deutsche Bank en 2015 pour des défaillances dans les politiques, procédures et contrôles de conformité aux sanctions américaines, dans le cadre d'un règlement coordonné totalisant 258 millions de dollars.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Board of Governors of the Federal Reserve SystemFederal Reserve Board announces $58 million penalty against Deutsche Bank AGFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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16

2007–2014

Près de 29,4 millions de rapports de transactions inexacts

Procédure civile / administrative

La FCA a sanctionné Deutsche Bank pour des erreurs massives de transaction reporting sur des CFD equity swaps: près de 29,4 millions de rapports inexacts avaient été soumis entre 2007 et 2013.

Imputation: Mise en cause directe

Sources · 1

[1]
Financial Conduct AuthorityFinal Notice: Deutsche Bank AGFiabilité très élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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17

1933–1945; recherches historiques ultérieures

Rôle de Deutsche Bank sous le régime nazi, « aryanisations » et opérations liées à l’économie de guerre

Aucune procédure

Les travaux historiques publiés par Deutsche Bank documentent l'éviction de dirigeants juifs, la participation de la banque comme intermédiaire ou prêteur dans des centaines d'« aryanisations », son expansion dans les territoires occupés et des opérations avec la Reichsbank et des entreprises de l'économie de guerre.

État de la preuve: Documenté
Statut judiciaire — texte source: Sans objet

Sources · 1

[1]
Deutsche Bank Historical InstituteDeutsche Bank History — Chronicle from 1870 until todayDocument de l’entrepriseFiabilité élevée

Dernière vérification : 20 septembre 2026

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II. Constellation des liens documentés

Fiche liée (portrait ou initiales) — cliquez pour l’ouvrir
Épaisseur du trait : nombre de références documentées
Survolez ou touchez un trait : controverses et sources

Deux fiches sont reliées lorsqu’une controverse documentée de l’une nomme l’autre. Le lien renvoie à cette controverse et à ses sources ; il n’indique pas une relation personnelle.

Liste des liens documentés (12)

III. Une information a changé ?

Une décision de justice nouvelle, une source manquante, une erreur ? Expliquez-nous ce qui doit être mis à jour : chaque demande est lue par l’équipe éditoriale.